目錄　　　　第一章 總則第二章 定義第三章 甲方聲明第四章 乙方聲明及保證第五章 被擔保的主債權(quán)種類及數(shù)額第六章 債券發(fā)行人履行債務的期限第七章 抵押擔保的范圍第八章 抵押資產(chǎn)第九章 抵押資產(chǎn)的占管第十章 抵押資產(chǎn)的處分第十一章 三方的權(quán)利和義務第十二章 違約責任第十三章 不可抗力第十四章 抵押登記第十五章 爭議的解決第十六章 合同的生效、變更、解除和終止第十七章 附件第十八章 附則第一章　總 則　　　　根據(jù)《特種金融債券托管回購辦法》、《特種金融債券托管回購辦法實施細則（試行）》之規(guī)定，為了確保丙方于_________年_________月發(fā)行的特種金融債券項下債權(quán)的實現(xiàn)，乙方愿意以其所擁有的資產(chǎn)作為抵押資產(chǎn)，為丙方從債券持有人融入資金所形成的債務提供抵押擔保。　　　　根據(jù)_________要求，甲方代理特種金融債券項下全體債券持有人（即本合同項下抵押權(quán)人，以下簡稱債券持有人），與乙方和丙方簽訂本合同并行使本合同項下的權(quán)利。　　　　丙方作為債券發(fā)行人，在此承諾對此次特種金融債券項下抵押工作提供全面協(xié)助和便利?！　　　〖追叫惺箼?quán)利的期限為：在抵押登記機關(guān)登記之日起至本合同項下債券到期日止，其后本合同項下權(quán)利由債券持有人或其代理人以及其他債權(quán)人分別或聯(lián)合行使。　　　　甲方經(jīng)審查，同意接受乙方的資產(chǎn)抵押擔保，為明確甲、乙、丙三方的權(quán)利、義務，依照國家有關(guān)法律及其他有關(guān)規(guī)定，特制訂本合同。第二章　定義　　　　第一條　債券發(fā)行人——指經(jīng)中國人民銀行批準發(fā)行特種金融債券的金融機構(gòu)，即丙方。　　　　第二條　特種金融債券——指經(jīng)中國人民銀行批準，丙方發(fā)行的專門用于清償證券回購債務的有價證券?！　　　〉谌龡l　抵押人——即本合同項下乙方，指以其所擁有的資產(chǎn)作為抵押資產(chǎn)為丙方發(fā)行本次特種金融債券進行擔保的第三人。　　　　第四條　抵押權(quán)人——指丙方發(fā)行的特種金融債券項下全部債券持有人。　　　　第五條　抵押權(quán)——指在抵押擔保法律關(guān)系成立后，當丙方到期不履行本次特種金融債券項下義務時，甲方依照法律的規(guī)定以抵押資產(chǎn)折價，或者以拍賣、變賣抵押資產(chǎn)的價款優(yōu)先受償?shù)臋?quán)利?！　　　〉诹鶙l　抵押資產(chǎn)價值由中國人民銀行指定或甲方確認的評估機構(gòu)評定。第三章　甲方聲明　　　　第七條　甲方作為本合同項下抵押權(quán)人的代理人，就本合同做出如下聲明：　　　　　　　　1．在本合同有效期內(nèi)，未經(jīng)甲方書面同意，乙方將本合同項下抵押資產(chǎn)出租、轉(zhuǎn)讓給第三人的，其出租、轉(zhuǎn)讓行為無效，甲方仍可對抵押資產(chǎn)行使權(quán)利；　　　　　　　　2．任何第三人對債券持有人在本合同項下的權(quán)利產(chǎn)生侵害，甲方有權(quán)提起訴訟；　　　　　　　　3．在本合同有效期內(nèi)，乙方未經(jīng)甲方書面同意而將本合同項下抵押資產(chǎn)再設立任何形式抵押的，其抵押行為無效；　　　　　　　　4．本合同項下抵押資產(chǎn)只能用于防范特種金融債券到期兌付風險；　　　　　　　　5．如丙方提前或如期清償債務，乙方可要求甲方通知抵押登記機關(guān)解除抵押登記；　　　　　　　　6．在本合同有效期內(nèi)，乙方應對本合同項下抵押資產(chǎn)每年投保財產(chǎn)險，并向甲方提供相關(guān)的證明文件；　　　　　　　　7．當本合同項下的設定的抵押物價值不足抵償丙方發(fā)債本息等項費用的價值時，甲方有權(quán)要求乙方及時提供其它資產(chǎn)進行抵押，直至足以擔保償還丙方發(fā)債本息等項費用的價值時止。第四章　乙方聲明及保證　　　　第八條　乙方作為本合同項下抵押人，就本合同做出如下聲明及保證：　　　　　　　　1．乙方董事會已同意將本合同項下抵押資產(chǎn)進行抵押；　　　　　　　　2．本合同項下的土地使用權(quán)是乙方依法取得并合法占有的；　　　　　　　　3．本合同項下的土地上的建筑物為乙方合法取得并具有完整的所有權(quán)；　　　　　　　　4．本合同項下抵押資產(chǎn)在權(quán)屬方面不存在任何爭議；　　　　　　　　5．本合同項下抵押資產(chǎn)在建筑和使用上完全符合法律規(guī)定；　　　　　　　　6．設立本合同項下抵押資產(chǎn)抵押不會受到任何限制；　　　　　　　　7．在本合同簽字前未對本合同項下抵押資產(chǎn)設立過任何抵押和轉(zhuǎn)讓；　　　　　　　　8．本合同項下抵押資產(chǎn)未被依法查封、扣押或監(jiān)管；　　　　　　　　9．本合同項下抵押資產(chǎn)如在本合同簽訂之時已部分或全部出租，乙方保證將設立抵押事宜通知承租人，并將有關(guān)出租情況書面通知甲方；　　　　　　　　10．根據(jù)《特種金融債券托管回購辦法》、《特種金融債券托管回購辦法實施細則（試行）》之規(guī)定，甲方作為債券持有人的代理人，代表債券持有人簽訂本合同，債券持有人和甲方可行使抵押權(quán)，也可委托其他代理人行使抵押權(quán)，乙方不就此提出抗辯；　　　　　　　　11．本合同項下抵押擔保的債務未獲清償前，未經(jīng)甲方書面同意，乙方不得要求抵押登記管理部門解除本合同項下抵押資產(chǎn)的抵押登記；　　　　　　　　12．當本合同項下的設定的抵押物價值變化，不足以擔保丙方發(fā)債本息等項費用的價值時，將按甲方要求及時提供其它資產(chǎn)進行抵押，直至足以擔保償還丙方發(fā)債本息等項費用的價值時止；　　　　　　　　13．乙方保證每年度依法進行營業(yè)執(zhí)照年檢，并在其營業(yè)執(zhí)照有效期滿之前，續(xù)辦工商登記手續(xù)。第五章　被擔保的主債權(quán)種類和數(shù)額　　　　第九條　本合同項下的被擔保的主債權(quán)是指_________?！　　　〉谑畻l　本合同項下的抵押資產(chǎn)_________。第六章　債券發(fā)行人履行債務的期限　　　　第十一條　債券發(fā)行人應在債券到期日或在此之前償還債券本金及相應利息。第七章　抵押擔保的范圍　　　　第十二條　本合同抵押擔保范圍包括：債券本金、利息、罰息、應支付給乙方的托管費用，實現(xiàn)抵押權(quán)的費用和所有其他應付的費用。第八章　抵押資產(chǎn)　　　　第十三條　本合同項下的抵押資產(chǎn)包括：_________　　　　　　以上抵押資產(chǎn)建筑面積共計：_________?！　　　〉谑臈l　根據(jù)_________資產(chǎn)評估有限公司，經(jīng)甲、乙、丙三方確認，本合同項下抵押資產(chǎn)的價值為人民幣_________。　　　　第十五條　有關(guān)資產(chǎn)抵押的有效證明文件和資料，乙方應根椐甲方要求，交甲方保管。第九章　抵押資產(chǎn)的占管　　　　第十六條　本合同項下抵押資產(chǎn)由乙方占管。乙方在占管期間應維護抵押資產(chǎn)的完好，甲方有權(quán)檢查抵押資產(chǎn)的管理情況，并提出加強和改善經(jīng)營管理的要求?！　　　〉谑邨l　乙方占管的抵押資產(chǎn)發(fā)生毀損、滅失的，乙方應及時告知甲方，并立即采取措施防止損失擴大，同時應及時向甲方提交有關(guān)主管機關(guān)出具的發(fā)生毀損、滅失的原因證明 。　　　　第十八條　在抵押期間，本合同項下抵押資產(chǎn)因毀損、滅失而獲得的賠償金，屬于本合同項下的抵押資產(chǎn)?！　　　〉谑艞l　在抵押期間，因其抵押資產(chǎn)發(fā)生毀損、滅失而取得的保險金，乙方應書面要求并保證保險公司匯入甲方指定帳戶，該項資金作為抵押資產(chǎn)?！　　　　　≡谝曳搅硇刑峁┝私?jīng)甲方認可的、相當?shù)牡盅嘿Y產(chǎn)并進行抵押登記后，甲方應將該保險金返還給乙方。　　　　　　在主債務履行期滿而債務未獲清償前，甲方有權(quán)從該保險金中優(yōu)先受償?！　　　〉诙畻l　乙方在抵押期間，應為抵押資產(chǎn)投保，并按期足額交納保險費，履行《保險法》和有關(guān)法律、法規(guī)以及保險合同中規(guī)定的義務。第十章　抵押資產(chǎn)的處分　　　　第二十一條　甲方在代理抵押權(quán)人行使本合同項下抵押權(quán)時，有權(quán)采取如下方式：　　　　　　　　1．依據(jù)法律規(guī)定，將抵押資產(chǎn)折價以抵償丙方所欠的債務。　　　　　　　　2．依據(jù)法律規(guī)定，將抵押資產(chǎn)拍賣、變賣以取得價款優(yōu)先受償?！　　　　　　　?．甲、乙、丙三方就甲方行使抵押權(quán)發(fā)生爭議協(xié)商不成時，請求_________調(diào)解和處理?！　　　〉诙l　甲方依據(jù)本合同處分抵押資產(chǎn)時，乙方和丙方應給予配合，不得設置任何障礙?！　　　〉诙龡l　甲方對本合同項下抵押資產(chǎn)的處分權(quán)利包括部分處分權(quán)和全部處分權(quán)。第十一章　三方的權(quán)利和義務　　　　第二十四條　甲方的權(quán)利和義務：　　　　　　　　1．甲方根據(jù)乙方的抵押資產(chǎn)價值變化情況，可要求乙方對其所抵押的資產(chǎn)進行調(diào)整，包括更換和增加抵押資產(chǎn)?！　　　　　　　?．甲方有權(quán)要求乙方提供有關(guān)本合同項下抵押資產(chǎn)所有合法有效證明及有關(guān)資料 ?！　　　　　　　?．甲方有權(quán)要求乙方協(xié)助以避免本合同項下抵押資產(chǎn)權(quán)益受到來自任何第三方的侵害?！　　　　　　　?．為保證債券持有人利益，甲方有權(quán)在抵押期間，對抵押資產(chǎn)狀況進行監(jiān)督，并組織評估機構(gòu)進行再評估和出具評估意見?！　　　　　　　?．出現(xiàn)下列情況之一時，甲方有權(quán)處分部分或全部抵押資產(chǎn)，并從處分后的價款中代理抵押權(quán)人優(yōu)先受償。　　　　　　　　　?。?）乙方或丙方在本合同有效期內(nèi)被宣告解散、破產(chǎn)或歇業(yè)的；　　　　　　　　　　（2）丙方與第三人發(fā)生訴訟，法院判決丙方敗訴，以致對丙方清償本次特種金融債券項下本金、利息及其他費用產(chǎn)生重大影響的；　　　　　　　　　　（3）本次特種金融債券項下還款期限已到，丙方未歸還本金、利息及其他費用的；　　　　　　　　　?。?）出現(xiàn)使甲方在本次特種金融債券項下的債權(quán)難以實現(xiàn)或無法實現(xiàn)的其他情況 ?！　　　　　　　?．甲方處分抵押資產(chǎn)所得，不足以清償其在本次特種金融債券項下的全部債務的，有權(quán)依法另行追索；清償其在本次特種金融債券項下全部債務后還有剩余的，應將剩余部分退還給乙方 ?！　　　　　　　?．當因國家需要征用本合同項下抵押資產(chǎn)時，甲方有權(quán)依法要求乙方重新設定或增加抵押資產(chǎn)，以確實保障甲方的權(quán)益不受損害?！　　　　　　　?．在丙方清償本合同項下全部債務后，經(jīng)中國人民銀行核準，甲方應通知乙方和有關(guān)登記機構(gòu)解除抵押?！　　　〉诙鍡l　乙方的權(quán)利和義務：　　　　　　　　1．乙方有義務向甲方提供有關(guān)抵押資產(chǎn)的所有合法手續(xù)和有效證明資料。　　　　　　　　2．乙方承擔本合同項下有關(guān)的費用支出，包括但不限于財產(chǎn)保險、鑒定、評估、登記、過戶、保管和審查本合同項下增加或變更資產(chǎn)的律師服務等費用。　　　　　　　　3．在本合同有效期內(nèi)，乙方未經(jīng)甲方書面同意不得將抵押資產(chǎn)作出轉(zhuǎn)讓、出租、再抵押或其他任何方式的處分?！　　　　　　　?．在本合同生效后，乙方如發(fā)生分立、合并，由變更后的機構(gòu)承擔本合同項下的義務?！　　　　　　　?．在抵押權(quán)受到或可能受到來自任何第三方侵害時，乙方有義務通知甲方并協(xié)助甲方免受侵害?！　　　　　　　?．在丙方或乙方清償了本次特種金融債券項下的全部債務后，乙方有權(quán)要求甲方解除本合同項下抵押資產(chǎn)的抵押登記?！　　　　　　　?．乙方應積極配合甲方及資產(chǎn)評估機構(gòu)，做好抵押期間抵押資產(chǎn)狀況的監(jiān)督和再評估工作?！　　　　　　　?．當本合同項下設定的抵押物價值，在抵押期間發(fā)生變化，不足以擔保丙方發(fā)債本息等項費用時，對不足部分乙方有義務應甲方要求及時提供其它資產(chǎn)進行抵押，直至足以擔保丙方發(fā)債本息等項費用的清償時止。　　　　第二十六條　丙方的權(quán)利和義務：　　　　　　　　1．丙方應協(xié)助甲、乙雙方辦理抵押資產(chǎn)登記手續(xù)?！　　　　　　　?．在甲方行使本合同項下權(quán)利時，丙方應按甲方要求給予協(xié)助?！　　　　　　　?．在甲方或其他債券持有人的代理人提起訴訟以實現(xiàn)抵押權(quán)時，應給予協(xié)助。　　　　　　　　4．丙方應按甲方要求提供抵押資產(chǎn)狀況的情況說明，如抵押資產(chǎn)發(fā)生毀損、滅失、價值變化或其他使抵押權(quán)的實現(xiàn)有可能遇到障礙的情形時，應及時通知甲方，并配合甲、乙雙方對抵押資產(chǎn)進行調(diào)整，包括更換或增加抵押資產(chǎn)?！　　　　　　　?．對乙方向甲方提供的有關(guān)抵押材料的真?zhèn)呜撚袑彶榱x務。　　　　　　　　6．督促乙方履行本合同項下其他義務。第十二章　違約責任　　　　第二十七條　本合同生效后，甲、乙、丙三方均應履行本合同約定的義務，不得因其法定代表人或其他有關(guān)人員的變動而對本合同項下義務的履行造成影響。　　　　　　任何一方不履行或不完全履行本合同項下義務的，應當承擔相應的違約責任并賠償由此給對方造成的損失。如乙方不履行本合同項下義務給債券持有人或甲方造成損失時，丙方負有連帶責任?！　　　〉诙藯l　乙方如有下列行為之一，給債券持有人或甲方造成損失的，應予以賠償：　　　　　　　　1．隱瞞抵押資產(chǎn)存在共有、爭議、被查封、被扣押、被監(jiān)管或已經(jīng)設立抵押等情況的；　　　　　　　　2．未按甲方要求提供有關(guān)抵押資產(chǎn)完備手續(xù)和真實資料的；　　　　　　　　3．未經(jīng)甲方同意擅自處分抵押資產(chǎn)的。第十三章　不可抗力　　　　第二十九條　不可抗力指訂立本合同時不能預見，對其發(fā)生和造成的后果不能避免并不能克服的情況?！　　　〉谌畻l　本合同如因不可抗力必須進行修改時，乙方保證任何改變將不會免除或減少乙方在本合同中應承擔的義務，不影響或不侵犯甲方在本合同項下享有的權(quán)益。第十四章　抵押登記　　　　第三十一條　在本合同簽訂后30日內(nèi)，甲、乙、丙三方應到當?shù)赜嘘P(guān)的土地、房屋管理機關(guān)辦理資產(chǎn)抵押登記手續(xù)。第十五章　爭議的解決　　　　第三十二條　如在履行本合同中發(fā)生爭議，甲、乙、丙三方應通過協(xié)商或調(diào)解方式解決；協(xié)商或調(diào)解不成時，在_________法院通過訴訟方式解決。第十六章　合同的生效、變更、解除和終止　　　　第三十三條　本合同由甲、乙、丙三方簽字并加蓋公章后，自到有關(guān)土地、房屋管理機關(guān)辦理完畢抵押登記手續(xù)之日起生效?！　　　〉谌臈l　本合同生效后，甲、乙、丙三方任何一方不得擅自變更或提前解除本合同。如本合同需要變更或解除時，應經(jīng)三方協(xié)商一致，達成書面合同并到有關(guān)土地、房屋管理機關(guān)辦理變更或解除抵押登記。在書面合同達成并至登記機構(gòu)辦理變更或解除手續(xù)前，本合同各條款仍然有效?！　　　〉谌鍡l　本合同的抵押期限自本合同生效之日起至_________止。第十七章　附件　　　　第三十六條　本合同附件是本合同不可分割的部分，與本合同正文具有同等的法律效力?！　　　〉谌邨l　本合同的附件包括（以下文件均為復印件）：　　　　　　　　1．_________有限公司董事會決議；　　　　　　　　2．_________有限公司國有土地使用證；　　　　　　　　3．_________有限公司營業(yè)執(zhí)照；　　　　　　　　4．_________。第十八章　附則　　　　第三十八條　本合同正本一式_________份，甲方、乙方、丙方、抵押登記機關(guān)、_________各執(zhí)一份，其法律效力相同?！　　　〉盅簷?quán)人（蓋章）：_________　　　　　　抵押人（蓋章）：_________　　　　　　　　　　　法定代表人（簽字）：_________　　　　　法定代表人（簽字）：_________　　　　　　　　　_________年____月____日　　　　　　　　_________年____月____日　　　　債券發(fā)行人（蓋章）：_________　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 　　　　法定代表人（簽字）：_________　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 　　　　_________年____月____日