證券承銷的規(guī)則
添加時間:2017-11-28 11:04:00
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公開發(fā)行證券的發(fā)行人有權(quán)依法自主選擇承銷的證券公司。證券公司不得以不正當(dāng)競爭手段招攬證券承銷業(yè)務(wù)。 證券公司承銷證券,應(yīng)當(dāng)對公開發(fā)行募集文件的真實性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查;發(fā)現(xiàn)含有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遣漏的,不得進(jìn)行銷售活動;已經(jīng)銷售的,必須立即停止銷售活動,并采取糾正措施?! ∠蛏鐣_發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的,應(yīng)當(dāng)由承銷團承銷。承銷團應(yīng)當(dāng)由主承銷和參與承銷的證券公司組成。 證券的代銷、包銷期最長不得超過90日。證券公司在代銷、包銷期內(nèi),對所代銷、包銷的證券應(yīng)當(dāng)保證先行出售給認(rèn)購人,證券公司不得為本公司事先預(yù)留所代銷的證券和預(yù)先購入并留存所包銷的證券。 證券公司包銷證券的,應(yīng)當(dāng)在包銷期滿后的15日內(nèi),將包銷情況報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案。證券公司代銷證券四,應(yīng)當(dāng)在代銷期滿后的15日內(nèi),與發(fā)行人共同將證券代銷情況報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案。 股票發(fā)行取溢價發(fā)行的,其發(fā)行價格由發(fā)行人與承銷的證券公司協(xié)商確定,報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準(zhǔn)。 境內(nèi)企業(yè)直接或者間接到境外發(fā)行證券或者將其證券在境外上市交易,必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)。 責(zé)任編輯:歐陽倩