基金發(fā)起人： _____基金管理有限公司
　　基金管理人： _____基金管理有限公司
　　基金托管人： 中國建設(shè)銀行
　　
　　
　　目　　錄
　　　　
　　一、前　 言
　　二、釋 義
　　三、基金合同當(dāng)事人
　　四、基金發(fā)起人的權(quán)利與義務(wù)
　　五、基金管理人的權(quán)利與義務(wù)
　　六、基金托管人的權(quán)利與義務(wù)
　　七、基金份額持有人的權(quán)利與義務(wù)
　　八、基金份額持有人大會
　　九、基金管理人、基金托管人的更換條件與程序
　　十、基金的基本情況
　　十一、基金的設(shè)立募集
　　十二、基金合同的成立與生效
　　十三、基金的申購與贖回
　　十四、基金的非交易過戶
　　十五、基金的轉(zhuǎn)托管
　　十六、基金資產(chǎn)的托管
　　十七、基金的銷售
　　十八、基金的注冊登記
　　十九、基金的投資
　　二十、基金的融資
　　二十一、基金資產(chǎn)
　　二十二、基金資產(chǎn)估值
　　二十三、基金費(fèi)用與稅收
　　二十四、基金收益與分配
　　二十五、基金的會計(jì)與審計(jì)
　　二十六、基金的信息披露
　　二十七、基金的終止與清算
　　二十八、業(yè)務(wù)規(guī)則
　　二十九、違約責(zé)任
　　三十、爭議處理
　　三十一、基金合同的效力
　　三十二、基金合同的修改與終止
　　三十三、基金發(fā)起人、基金管理人和基金托管人簽章
　　一、前言
　　為保護(hù)基金投資者合法權(quán)益，明確基金合同當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)，規(guī)范基金運(yùn)作，依照《證券投資基金管理暫行辦法》（以下簡稱“《暫行辦法》”）、《開放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》（以下簡稱“《試點(diǎn)辦法》”）和其他有關(guān)規(guī)定，在平等自愿、誠實(shí)信用、充分保護(hù)基金投資者合法權(quán)益的原則基礎(chǔ)上，訂立《_____-道瓊斯88精選證券投資基金基金合同》（以下簡稱“本基金合同”）。自XX年6月1日起，本基金合同同時適用《中華人民共和國證券投資基金法》之規(guī)定，若本基金合同內(nèi)容存在與該法沖突之處的，應(yīng)以該法規(guī)定為準(zhǔn)，本基金合同相應(yīng)內(nèi)容自動根據(jù)該法規(guī)定作相應(yīng)變更和調(diào)整。屆時如果該法和／或其他法律、法規(guī)或本基金合同要求對前述變更和調(diào)整進(jìn)行公告的，還應(yīng)進(jìn)行公告。
　　本基金合同是規(guī)定本基金合同當(dāng)事人之間基本權(quán)利義務(wù)的法律文件。本基金合同的當(dāng)事人包括基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人和基金份額持有人?；鸢l(fā)起人、基金管理人和基金托管人自本基金合同簽訂并生效之日起成為本基金合同的當(dāng)事人?；鹜顿Y者自取得依據(jù)本基金合同發(fā)行的基金份額時起，即成為基金份額持有人。本基金合同的當(dāng)事人按照《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、本基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。
　　_____-道瓊斯88精選證券投資基金（以下簡稱“本基金”）由基金發(fā)起人按照《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、本基金合同及其他有關(guān)規(guī)定設(shè)立，并經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）批準(zhǔn)。
　　中國證監(jiān)會對本基金設(shè)立的批準(zhǔn)，并不表明其對本基金的價值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險。
　　基金管理人保證依照誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但由于證券投資具有一定的風(fēng)險，因此不保證本基金一定盈利，也不保證基金份額持有人的最低收益。
　　
　　二、釋義
　　本基金合同中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：
　　1、基金或本基金：指_____-道瓊斯88精選證券投資基金；
　　2、基金合同或本基金合同：指本《_____-道瓊斯88精選證券投資基金基金合同》及對本合同的任何有效修訂和補(bǔ)充；
　　3、招募說明書：指《_____-道瓊斯88精選證券投資基金招募說明書》；
　　4、中國證監(jiān)會：指中國證券監(jiān)督管理委員會；
　　5、銀行監(jiān)管機(jī)構(gòu)：指中國人民銀行及/或中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會；
　　6、《證券法》：指《中華人民共和國證券法》；
　　7、《合同法》：指《中華人民共和國合同法》；
　　8、《基金法》：指《中華人民共和國證券投資基金法》；
　　9、《暫行辦法》：指1997年11月14日經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)發(fā)布并施行的《證券投資基金管理暫行辦法》；
　　10、《試點(diǎn)辦法》：指XX年10月8日由中國證監(jiān)會發(fā)布并施行的《開放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》；
　　11、元：指人民幣元；
　　12、基金合同當(dāng)事人：指受本《基金合同》約束，根據(jù)本《基金合同》享受權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)的法律主體，包括基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人、基金份額持有人；
　　13、基金發(fā)起人：指_____基金管理有限公司；
　　14、基金管理人：指_____基金管理有限公司；
　　15、基金托管人：指中國建設(shè)銀行；
　　16、注冊登記業(yè)務(wù)：指本基金登記、存管、清算和交收業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括投資人基金賬戶管理、基金份額注冊登記、清算及基金交易確認(rèn)、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊等；
　　17、注冊登記機(jī)構(gòu)：指辦理本基金注冊登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。本基金的注冊登記機(jī)構(gòu)為_____基金管理有限公司或接受_____基金管理有限公司委托代為辦理本基金注冊登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)；
　　18、《公開說明書》：指《_____-道瓊斯88精選證券投資基金公開說明書》，即本基金合同生效后，每六個月公告一次的有關(guān)本基金的簡介、投資組合公告、經(jīng)營業(yè)績、重要變更事項(xiàng)和其他按法律法規(guī)規(guī)定應(yīng)披露事項(xiàng)的說明；《公開說明書》是對《招募說明書》的定期更新；
　　19、投資者：指個人投資者、機(jī)構(gòu)投資者及合格境外機(jī)構(gòu)投資者；
　　20、個人投資者：指依據(jù)中華人民共和國有關(guān)法律法規(guī)及其他有關(guān)規(guī)定可以投資于證券投資基金的自然人投資者；
　　21、機(jī)構(gòu)投資者：指在中國境內(nèi)合法注冊登記或經(jīng)有權(quán)政府部門批準(zhǔn)設(shè)立和有效存續(xù)并依法可以投資本基金的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會團(tuán)體或其它組織；
　　22、合格境外機(jī)構(gòu)投資者：指符合《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理暫行辦法》及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可以投資于在中國境內(nèi)合法設(shè)立的開放式證券投資基金的中國境外的機(jī)構(gòu)投資者；
　　23、基金份額持有人大會：由基金份額持有人按照本《基金合同》之規(guī)定參加的會議；
　　24、設(shè)立募集期：指自招募說明書公告之日起到基金合同生效日的時間段，最長不超過三個月；
　　25、基金合同生效日：指自《招募說明書》公告之日起三個月內(nèi)，在基金凈認(rèn)購額超過人民幣2億元，且認(rèn)購戶數(shù)達(dá)到100人的條件下，基金發(fā)起人依據(jù)《基金法》向中國證監(jiān)會辦理備案手續(xù)后，_____-道瓊斯88精選證券投資基金基金合同生效的日期；
　　26、基金終止日：指基金合同規(guī)定的基金終止事由出現(xiàn)后按照基金合同規(guī)定的程序并經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)終止基金的日期；
　　27、存續(xù)期：指本基金合同生效至終止之間的不定期期限；
　　28、工作日：指上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日；
　　29、認(rèn)購：指在本基金設(shè)立募集期內(nèi)，投資者申請購買本基金基金份額的行為；
　　30、申購：指在本基金合同生效后的存續(xù)期間，投資者申請購買本基金基金份額的行為；
　　31、贖回：指基金份額持有人按本基金合同規(guī)定的條件，要求基金管理人購回本基金基金份額的行為；
　　32、轉(zhuǎn)換：指基金合同生效后的存續(xù)期間，持有本基金基金份額的投資者要求基金管理人接受申請將其持有的本基金份額轉(zhuǎn)換為基金管理人管理的其它開放式基金份額的行為；
　　33、轉(zhuǎn)托管：指投資者將其所持有的某一基金份額從一個交易賬號指定到另一交易賬號進(jìn)行交易的行為；
　　34、投資指令：指基金管理人在運(yùn)用基金資產(chǎn)進(jìn)行投資時，向基金托管人發(fā)出的資金劃撥及實(shí)物券調(diào)撥等指令；
　　35、銷售代理人：指接受基金管理人委托代為辦理本基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)；
　　36、銷售機(jī)構(gòu)：指基金管理人及銷售代理人；
　　37、基金銷售網(wǎng)點(diǎn)：指基金管理人的直銷中心及基金銷售代理人的代銷網(wǎng)點(diǎn)；
　　38、指定媒體：指中國證監(jiān)會指定的用以進(jìn)行信息披露的報紙、互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站；
　　39、基金賬戶：指注冊登記機(jī)構(gòu)為基金投資者開立的記錄其持有的由該注冊登記機(jī)構(gòu)辦理注冊登記的基金份額余額及其變動情況的賬戶；
　　40、開放日：指為投資者辦理基金申購、贖回等業(yè)務(wù)的工作日；
　　41、t日：指銷售機(jī)構(gòu)在規(guī)定時間受理投資者申購、贖回或其他業(yè)務(wù)申請的日期；
　　42、基金收益：指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價差、銀行存款利息及其他合法收入；
　　43、基金資產(chǎn)總值：指基金購買的各類證券、銀行存款本息、基金應(yīng)收申購款以及其他投資等的價值總和；
　　44、基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價值；
　　45、基金資產(chǎn)估值：指計(jì)算評估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價值，以確定基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值的過程；
　　46、標(biāo)的指數(shù)：指本基金投資組合跟蹤的對象指數(shù)，本基金以道瓊斯中國88指數(shù)為標(biāo)的指數(shù)，但基金管理人可以按照本基金合同規(guī)定的程序變更標(biāo)的指數(shù)。
　　47、法律法規(guī)：指中華人民共和國現(xiàn)行有效的法律、行政法規(guī)、司法解釋、部門規(guī)章以及其他對本合同當(dāng)事人有約束力的決定、決議、通知等；
　　48、不可抗力：指本合同當(dāng)事人無法預(yù)見、無法克服、無法避免且在本合同由基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人簽署之日后發(fā)生的，使本合同當(dāng)事人無法全部或部分履行本協(xié)議的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭、騷亂、火災(zāi)、政府征用、沒收、法律變化、突發(fā)停電或其他突發(fā)事件、證券交易場所非正常暫?；蛲Ｖ菇灰椎?。
　　
　　三、基金合同當(dāng)事人
　?。ㄒ唬』鸢l(fā)起人
　　名稱：_____基金管理有限公司
　　注冊地址：__________________________________
　　辦公地址：__________________________________
　　法定代表人：_______
　　總經(jīng)理：_______
　　成立日期：_______年_______月_______日
　　批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字[______]_____號
　　經(jīng)營范圍：發(fā)起設(shè)立基金；基金管理及中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)
　　組織形式：有限責(zé)任公司
　　注冊資本：______元人民幣
　　存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
　?。ǘ』鸸芾砣?br /> 　　名稱：_____基金管理有限公司
　　注冊地址：__________________________________
　　辦公地址：__________________________________
　　法定代表人：______
　　總經(jīng)理：______
　　成立日期：______年______月______日
　　批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字[______]______號
　　經(jīng)營范圍：發(fā)起設(shè)立基金；基金管理及中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)
　　組織形式：有限責(zé)任公司
　　注冊資本：______元人民幣
　　存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
　?。ㄈ』鹜泄苋?br /> 　　名稱：中國建設(shè)銀行
　　注冊地址：北京市西城區(qū)金融大街25號
　　辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街25號
　　郵政編碼：100032
　　法定代表人：張恩照
　　成立日期：1954年10月1日
　　基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字[1998]12號
　　組織形式：國有獨(dú)資
　　注冊資本：851億元
　　存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
　　經(jīng)營范圍：吸收人民幣存款；發(fā)放短期、中期和長期貸款；辦理結(jié)算；辦理票據(jù)貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；買賣政府債券；從事同業(yè)拆借；提供信用證服務(wù)及擔(dān)保；代理收付款項(xiàng)及代理保險業(yè)務(wù)；提供保管箱服務(wù)；外匯存款；外匯貸款；外匯匯款；外幣兌換；國際結(jié)算；同業(yè)外匯拆借；外匯票據(jù)的承兌和貼現(xiàn)；外匯借款；外匯擔(dān)保；結(jié)匯、售匯；發(fā)行和代理發(fā)行股票以外的外幣有價證券；買賣和代理買賣股票以外的外幣有價證券；自營外匯買賣；代客外匯買賣；外匯信用卡的發(fā)行；代理國外信用卡的發(fā)行及付款；資信調(diào)查、咨詢、見證業(yè)務(wù)；經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)的委托代理業(yè)務(wù)及其他業(yè)務(wù)（包括工程造價咨詢業(yè)務(wù)）
　?。ㄋ模』鸱蓊~持有人
　　基金投資者自依法或依基金合同、招募說明書或公開說明書取得基金份額即成為基金份額持有人和基金合同當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的完全承認(rèn)和接受。基金份額持有人作為基金合同當(dāng)事人并不以在基金合同上書面簽章或簽字為必要條件。
　　
　　四、基金發(fā)起人的權(quán)利與義務(wù)
　?。ㄒ唬』鸢l(fā)起人的權(quán)利
　　1、申請?jiān)O(shè)立基金；
　　2、法律、法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他權(quán)利。
　　（二）　基金發(fā)起人的義務(wù)
　　1、遵守基金合同；
　　2、公告招募說明書；
　　3、不從事任何有損基金及本基金其他當(dāng)事人利益的活動；
　　4、基金不能成立時按規(guī)定退還所募集資金本息、承擔(dān)發(fā)行費(fèi)用；
　　5、法律、法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他義務(wù)。
　　
　　五、基金管理人的權(quán)利與義務(wù)
　?。ㄒ唬』鸸芾砣说臋?quán)利
　　1、自基金合同生效之日起，基金管理人依照誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則，謹(jǐn)慎、有效管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)；
　　2、根據(jù)本《基金合同》的規(guī)定，制訂并公布有關(guān)基金募集、認(rèn)購、申購、贖回、轉(zhuǎn)托管、非交易過戶、凍結(jié)、質(zhì)押、收益分配等方面的業(yè)務(wù)規(guī)則；
　　3、根據(jù)本《基金合同》的規(guī)定獲得基金管理費(fèi)，收取或委托收取投資者認(rèn)購費(fèi)、申購費(fèi)、贖回費(fèi)及其他事先公告的合理費(fèi)用以及法律法規(guī)規(guī)定的其他費(fèi)用；
　　4、根據(jù)本《基金合同》規(guī)定銷售基金份額；
　　5、提議召開基金份額持有人大會；
　　6、在基金托管人更換時，提名新的基金托管人；
　　7、依據(jù)本《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認(rèn)為基金托管人違反了本《基金合同》或國家有關(guān)法律規(guī)定，并對基金資產(chǎn)或基金份額持有人利益造成重大損失的，應(yīng)呈報中國證監(jiān)會和銀行監(jiān)管機(jī)構(gòu)，并有權(quán)提議召開基金份額持有人大會，由基金份額持有人大會表決更換基金托管人，或采取其它必要措施保護(hù)基金投資者的利益；
　　8、選擇、更換基金銷售代理人，對基金銷售代理人行為進(jìn)行必要的監(jiān)督和檢查；如果基金管理人認(rèn)為基金銷售代理人的作為或不作為違反了法律法規(guī)、本《基金合同》或基金銷售代理協(xié)議，基金管理人應(yīng)行使法律法規(guī)、本《基金合同》或基金銷售代理協(xié)議賦予、給予、規(guī)定的基金管理人的任何及所有權(quán)利和救濟(jì)措施，以保護(hù)基金資產(chǎn)的安全和基金投資者的利益；
　　9、在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購和贖回申請；
　　10、根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定在法律法規(guī)允許的前提下依法為基金融資；
　　11、依據(jù)本《基金合同》的規(guī)定，決定基金收益的分配方案；
　　12、按照《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、《基金法》，代表基金對被投資公司行使股東權(quán)利；
　　13、法律、法規(guī)、本《基金合同》以及依據(jù)本《基金合同》制訂的其他法律文件所規(guī)定的其他權(quán)利。
　　14、法律法規(guī)及基金合同規(guī)定的其他權(quán)利。
　?。ǘ』鸸芾砣说牧x務(wù)
　　1、遵守基金合同；
　　2、自基金合同生效之日起，以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)；
　　3、配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營方式管理和運(yùn)作基金資產(chǎn)；
　　4、配備足夠的專業(yè)人員辦理基金份額的認(rèn)購、申購和贖回業(yè)務(wù)或委托其他機(jī)構(gòu)代理該項(xiàng)業(yè)務(wù)；
　　5、配備足夠的專業(yè)人員進(jìn)行基金的注冊登記或委托其他機(jī)構(gòu)代理該項(xiàng)業(yè)務(wù)；
　　6、建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，保證所管理的基金資產(chǎn)和基金管理人的資產(chǎn)相互獨(dú)立，保證不同基金在資產(chǎn)運(yùn)作、財務(wù)管理等方面相互獨(dú)立；
　　7、除依據(jù)《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得委托其他人運(yùn)作基金資產(chǎn)；
　　8、接受基金托管人依法進(jìn)行的監(jiān)督；
　　9、按照規(guī)定計(jì)算并公告基金份額凈值；
　　10、嚴(yán)格按照《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報告義務(wù)；
　　11、保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等。除法律法規(guī)、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前，應(yīng)予以保密，不向他人泄露；
　　12、按基金合同規(guī)定向基金份額持有人分配基金收益；
　　13、按照法律法規(guī)和本基金合同的規(guī)定受理申購和贖回申請，及時、足額支付贖回和分紅款項(xiàng)；
　　14、不謀求對上市公司的控股和直接管理；
　　15、依據(jù)《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會；
　　16、編制基金的財務(wù)會計(jì)報告；
　　17、保管基金的會計(jì)賬冊、報表、記錄15年以上；
　　18、確保向基金投資人提供的各項(xiàng)文件或資料在規(guī)定時間內(nèi)發(fā)出；保證投資人能夠按照基金合同規(guī)定的時間和方式，隨時查閱到與基金有關(guān)的公開資料，并得到有關(guān)資料的復(fù)印件；
　　19、參加基金清算小組，參與基金資產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配；
　　20、面臨解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會并通知基金托管人；
　　21、因過錯導(dǎo)致基金資產(chǎn)的損失或因處理基金事務(wù)不當(dāng)對第三人所負(fù)債務(wù)或者其受到的損失，應(yīng)以其自有財產(chǎn)承擔(dān)，其責(zé)任不因其退任而免除；
　　22、基金托管人因過錯造成基金資產(chǎn)損失時，基金管理人應(yīng)為基金向基金托管人追償；
　　23、不從事任何有損基金及本基金其他當(dāng)事人利益的活動；
　　24、公平對待所管理的不同基金，防止在不同基金間進(jìn)行有損本基金份額持有人的利益及資源分配；
　　25、負(fù)責(zé)為基金聘請注冊會計(jì)師和律師；
　　26、法律法規(guī)及基金合同規(guī)定的其他義務(wù)。
　　
　　六、基金托管人的權(quán)利與義務(wù)
　?。ㄒ唬』鹜泄苋说臋?quán)利
　　1、安全保管基金財產(chǎn)；
　　2、依照《基金合同》的約定獲得基金托管費(fèi)；
　　3、監(jiān)督基金的投資運(yùn)作，如認(rèn)為基金管理人違反了《基金合同》的有關(guān)規(guī)定，應(yīng)呈報中國證監(jiān)會和銀行監(jiān)管機(jī)構(gòu)，并采取必要措施保護(hù)基金投資人的利益。除非法律法規(guī)、《基金合同》及《托管協(xié)議》規(guī)定，否則，基金托管人對基金管理人的行為不承擔(dān)任何責(zé)任；
　　4、在基金管理人更換時，提名新的基金管理人；
　　5、有權(quán)對基金管理人的違法、違規(guī)投資指令不予執(zhí)行，并向中國證監(jiān)會報告；
　　6、法律、法規(guī)、《基金合同》以及依據(jù)本《基金合同》制定的其他法律文件所規(guī)定的其他權(quán)利。
　　（二）　基金托管人的義務(wù)
　　1、基金托管人將遵守《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，為基金份額持有人的最大利益處理基金事務(wù)；基金托管人保證恪盡職守，依照誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則，謹(jǐn)慎、有效地持有并保管基金資產(chǎn)；
　　2、設(shè)立專門的基金托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、合格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)托管事宜；
　　3、建立健全內(nèi)部控制制度，確?；鹳Y產(chǎn)的安全，保證其托管的基金資產(chǎn)與基金托管人自有資產(chǎn)相互獨(dú)立，保證其托管的基金資產(chǎn)與其托管的其他基金資產(chǎn)相互獨(dú)立；對不同的基金分別設(shè)置賬戶，分賬管理，保證不同基金之間在賬戶設(shè)置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨(dú)立；
　　4、除依據(jù)《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、本《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不為自己及任何第三人謀取利益，基金托管人違反此義務(wù)，利用基金資產(chǎn)為自己及任何第三方謀取利益，所得利益歸于基金資產(chǎn)，造成基金資產(chǎn)損失的，承擔(dān)賠償責(zé)任；基金托管人不得將任何基金資產(chǎn)轉(zhuǎn)為其自有財產(chǎn)，違背此款規(guī)定的，將承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，包括但不限于恢復(fù)所涉及的基金資產(chǎn)的原狀、承擔(dān)賠償責(zé)任；
　　5、除依據(jù)《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、本《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人托管基金資產(chǎn)；
　　6、保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；
　　7、以托管人和基金聯(lián)名的方式為基金開設(shè)證券賬戶，以基金的名義開立銀行存款賬戶等基金資產(chǎn)賬戶，負(fù)責(zé)基金投資于證券的清算交割，執(zhí)行基金管理人的投資指令，并負(fù)責(zé)辦理基金名下的資金往來；
　　8、對基金商業(yè)秘密和基金份額持有人、投資者進(jìn)行基金交易有關(guān)情況負(fù)有保密義務(wù)，不泄露基金投資計(jì)劃、投資意向及基金份額持有人或投資者的相關(guān)情況及資料等；除《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露；但因遵守和服從司法機(jī)構(gòu)、中國證監(jiān)會或其他監(jiān)管機(jī)構(gòu)的判決、裁決、決定、命令而作出的披露不應(yīng)視為基金托管人違反本《基金合同》規(guī)定的保密義務(wù)；
　　9、復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值及本基金的單位基金資產(chǎn)凈值；
　　10、對基金財務(wù)會計(jì)報告、中期和年度基金報告出具意見；
　　11、按規(guī)定出具基金業(yè)績和基金托管情況的報告，并報中國證監(jiān)會和銀行監(jiān)管機(jī)構(gòu)；
　　12、在定期報告內(nèi)出具基金托管人意見，說明基金管理人在各重要方面的運(yùn)作是否嚴(yán)格按照本《基金合同》的規(guī)定進(jìn)行，如果基金管理人有未執(zhí)行本《基金合同》規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說明基金托管人是否采取了適當(dāng)?shù)拇胧?br /> 　　13、保存有關(guān)基金托管事務(wù)的完整記錄15年以上；
　　14、按規(guī)定制作相關(guān)賬冊并與基金管理人核對；
　　15、依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向相應(yīng)的基金份額持有人支付基金收益和贖回款項(xiàng)；
　　16、參加基金清算小組，參與基金資產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配；
　　17、面臨解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會和銀行監(jiān)管機(jī)構(gòu)，并通知基金管理人；
　　18、基金管理人因過錯造成基金資產(chǎn)損失時，基金托管人應(yīng)為基金向基金管理人追償；
　　19、因過錯導(dǎo)致基金資產(chǎn)的損失或因違背托管職責(zé)或者處理基金事務(wù)不當(dāng)對第三人所負(fù)債務(wù)或者其受到的損失，應(yīng)以其自有財產(chǎn)承擔(dān)，其責(zé)任不因其退任而免除；
　　20、監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作，發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違法、違規(guī)的，不予執(zhí)行，并向中國證監(jiān)會報告；
　　21、不從事任何有損基金及基金其他當(dāng)事人利益的活動；
　　22、法律、法規(guī)、本《基金合同》和依據(jù)本《基金合同》制定的其他法律文件所規(guī)定的其他義務(wù)。
　　
　　七、基金份額持有人的權(quán)利與義務(wù)
　?。ㄒ唬』鸱蓊~持有人的權(quán)利
　　1、按本《基金合同》的規(guī)定出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，并行使表決權(quán)；
　　2、按本《基金合同》的規(guī)定取得基金收益；
　　3、監(jiān)督基金經(jīng)營情況，查詢或獲取公開的基金業(yè)務(wù)及財務(wù)狀況的資料；
　　4、申購或贖回基金份額；
　　5、在不同的基金直銷或代銷機(jī)構(gòu)之間轉(zhuǎn)托管；
　　6、獲取基金清算后的剩余資產(chǎn)；
　　7、要求基金管理人或基金托管人按法律法規(guī)、本《基金合同》以及依據(jù)本《基金合同》制定的其他法律文件的規(guī)定履行其義務(wù)；
　　8、依照本合同的規(guī)定，召集基金份額持有人大會；
　　9、要求基金管理人或基金托管人及時依據(jù)法律法規(guī)、本《基金合同》以及依據(jù)本《基金合同》制定的其他法律文件行使權(quán)利、履行義務(wù)；
　　10、法律、法規(guī)、本《基金合同》以及依據(jù)本《基金合同》制定的其他法律文件規(guī)定的其他權(quán)利。
　?。ǘ』鸱蓊~持有人的義務(wù)
　　1、遵守基金合同；
　　2、繳納基金認(rèn)購、申購款項(xiàng)，承擔(dān)基金合同規(guī)定的費(fèi)用；
　　3、以其對基金的投資額為限承擔(dān)基金虧損或者終止的有限責(zé)任；
　　4、不從事任何有損基金及本基金其他當(dāng)事人利益的活動；
　　5、法律法規(guī)及基金合同規(guī)定的其他義務(wù)。
　　
　　八、基金份額持有人大會
　　（一）　召開事由
　　有以下情形之一的，應(yīng)召開基金份額持有人大會：
　　1、修改基金合同；
　　2、更換基金管理人；
　　3、更換基金托管人；
　　4、決定終止基金；
　　5、與其它基金合并；
　　6、轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式；
　　7、提高基金管理人、基金托管人的報酬標(biāo)準(zhǔn)；
　　8、更換標(biāo)的指數(shù)，但本基金合同另有規(guī)定的除外；
　　9、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形；
　　10、法律法規(guī)及基金合同規(guī)定的其他事項(xiàng)。
　　以下情形不須召開基金份額持有人大會：
　　1、調(diào)低基金管理費(fèi)率、基金托管費(fèi)率；
　　2、在本基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)變更本基金的申購費(fèi)率、贖回費(fèi)率或在中國證監(jiān)會允許的條件下調(diào)整收費(fèi)方式；
　　3、因相應(yīng)的法律、法規(guī)發(fā)生變動必須對基金合同進(jìn)行修改；
　　4、對《基金合同》的修改不涉及基金合同當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生變化；
　　5、對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響；
　　6、按照法律法規(guī)或本基金合同規(guī)定不需召開基金份額持有人大會的其他情形。
　?。ǘ≌偌绞?br /> 　　1、在正常情況下，基金份額持有人大會由基金管理人召集；
　　2、在更換基金管理人或基金管理人未行使召集權(quán)的情況下，由基金托管人召集；
　　3、在基金管理人和基金托管人均無法行使召集權(quán)的情況下，可由持有本基金10%（不含10%）以上份額的持有人就同一事項(xiàng)召集；若就同一事項(xiàng)出現(xiàn)若干個基金份額持有人提案，則由提出該等提案的基金份額持有人共同推選出代表召集基金份額持有人大會。
　?。ㄈ⊥ㄖ?br /> 　　1、召開基金份額持有人大會，召集人應(yīng)在會議召開前30天，在至少一種中國證監(jiān)會指定的至少一種信息披露媒體公告通知。基金份額持有人大會通知至少應(yīng)載明以下內(nèi)容：
　?。?）會議召開的時間、地點(diǎn)和方式；
　?。?）會議擬審議的事項(xiàng)；
　?。?）有權(quán)出席基金份額持有人大會的權(quán)益登記日；
　?。?）代理投票授權(quán)委托書的內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份、代理權(quán)限和代理有效期限等）、委托書送達(dá)時間和地點(diǎn)；
　　（5）會務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名、電話。
　　2、采取通訊方式開會并進(jìn)行表決的情況下，由召集人決定通訊方式和書面表決方式，并在會議通知中說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機(jī)關(guān)及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、書面表決意見的寄交和收取方式。
　?。ㄋ模h的召開
　　基金份額持有人大會可通過現(xiàn)場開會方式或通訊開會方式召開。
　　會議的召開方式由召集人確定，但更換基金管理人和基金托管人必須以現(xiàn)場開會方式召開基金份額持有人大會。
　　1、現(xiàn)場開會
　　由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托書委派代表出席，現(xiàn)場開會時基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)列席基金份額持有人大會。
　　現(xiàn)場開會同時符合以下條件時，可以進(jìn)行基金份額持有人大會議程：
　?。?）親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托書符合相關(guān)法律、法規(guī)、本基金合同和會議通知的規(guī)定；
　?。?）經(jīng)核對，匯總到會者出示的在權(quán)利登記日持有基金份額的憑證顯示，有效的基金份額不少于本基金在權(quán)利登記日基金總份額的50%（不含50%）。
　　2、通訊方式開會
　　通訊方式開會應(yīng)以書面方式進(jìn)行表決。
　　在同時符合以下條件時，通訊開會的方式視為有效：
　　（1）會議召集人按本基金合同規(guī)定公布會議通知后，在兩個工作日內(nèi)在中國證監(jiān)會指定的至少一種公眾媒體上連續(xù)公布相關(guān)提示性公告；
　?。?）會議召集人在基金托管人和公證機(jī)關(guān)的監(jiān)督下按照會議通知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的書面表決意見；
　?。?）本人直接出具書面意見或授權(quán)他人代表出具書面意見的，基金份額持有人所持有的基金份額不少于在權(quán)利登記日基金總份額的50%（不含50%）；
　?。?）直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人出具書面意見的代理人，同時提交的持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托書符合法律、法規(guī)、本基金合同和會議通知的規(guī)定；
　?。?）會議通知公布前已報中國證監(jiān)會備案。
　　采取通訊方式進(jìn)行表決時，除非在計(jì)票時有充分的相反證據(jù)證明，否則表面符合法律法規(guī)和會議通知規(guī)定的書面表決意見即視為有效的表決；表決意見模糊不清或相互矛盾的視為無效表決。
　　3、如果開會條件達(dá)不到上述現(xiàn)場開會或通訊方式開會的條件，則對同一議題可履行再次開會的程序，再次開會日期的提前通知期限為10天，但確定有權(quán)出席會議的基金份額持有人資格的權(quán)利登記日不應(yīng)發(fā)生變化。
　　4、屬于以現(xiàn)場開會方式再次召集基金份額持有人大會的，必須同時符合以下條件：
　?。?）親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托書符合法律、法規(guī)、本基金合同和會議通知的規(guī)定；
　?。?）經(jīng)核對，匯總到會者出示的在權(quán)利登記日持有的基金份額憑證顯示，全部有效的憑證所對應(yīng)的基金份額不少于本基金在權(quán)利登記日基金總份額的50%（不含50%）。
　　5、屬于以通訊表決方式再次召集基金份額持有人大會的，必須符合以下條件：
　　（1）會議召集人按本基金合同規(guī)定公布會議通知后，在2個工作日內(nèi)連續(xù)公布相關(guān)提示性公告；
　?。?）會議召集人在基金托管人和公證機(jī)關(guān)的監(jiān)督下按照會議通知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的書面表決意見；
　?。?）本人直接出具書面意見或授權(quán)他人代表出具書面意見的基金份額持有人所持有的基金份額不少于在權(quán)利登記日基金總份額的50%（不含50%）；
　　（4）直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人出具書面意見的代理人，同時提交持有基金份額的憑證、受托出具書面意見的代理人出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托書符合相關(guān)法律、法規(guī)、本基金合同和會議通知的規(guī)定；
　?。?）會議通知公布前已報中國證監(jiān)會備案。
　?。ㄎ澹∽h事內(nèi)容與程序
　　1、議事內(nèi)容及提案權(quán)
　　議事內(nèi)容為關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項(xiàng)，如修改基金合同、決定終止基金、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合并、法律法規(guī)及《基金合同》規(guī)定的其他事項(xiàng)以及會議召集人認(rèn)為需提交基金份額持有人大會討論的其他事項(xiàng)。