鑒于______________公司方將向風(fēng)險(xiǎn)方____________風(fēng)險(xiǎn)資本公司發(fā)出股票購(gòu)買授權(quán)書（以下稱“授權(quán)書”），總數(shù)為_________公司方普通股票的________％。
　　因此，公司方和風(fēng)險(xiǎn)方同意如下：　　1．參與者
    本協(xié)議的參與者包括公司方及其繼承者、公司方簽名的股票持有者、風(fēng)險(xiǎn)方，及任何將來的票據(jù)、授權(quán)書或在其下發(fā)行的股票的持有者（統(tǒng)稱為“持有者”）?！　?．貸款
    公司方將借入風(fēng)險(xiǎn)方貸出的總數(shù)________萬(wàn)美元的貸款，根據(jù)附有公平日期的期票（以下簡(jiǎn)稱期票）的條款進(jìn)行償還。　　3．貸款之應(yīng)用
    公司方將僅把貸款所得用于________________________________。其中，付還第一國(guó)家銀行信用額度大約_____________萬(wàn)美元，支付應(yīng)付款________萬(wàn)美元，費(fèi)用和流動(dòng)資金________________萬(wàn)美元?！　?．抵押
    倘若除了開始貸給公司方的________________萬(wàn)美元以外，在確定以出賣抵押來?yè)?dān)保參與者的股份時(shí)，不考慮將來的追加貸款，則期票和持有者的權(quán)利同時(shí)被下面的抵押所擔(dān)保，考慮到第二小段的條款，當(dāng)公司方已簽署了這份契約并獲得財(cái)產(chǎn)權(quán)利，且風(fēng)險(xiǎn)方已對(duì)公司、公司的指定受款人，或契約代理人做出貸款基金的整個(gè)或部分的付款時(shí)，公司方允許持有者附加的抵押權(quán)益。雖然其他參與者也可以成為以此擔(dān)保的契約的持有者，但是，所有記錄的擔(dān)保所有權(quán)將保留在風(fēng)險(xiǎn)資本公司名下，它將為了所有持有者的利益，忠實(shí)地保持這種所有權(quán)。抵押將有如下項(xiàng)目：
　　a．公司方在________________的真實(shí)財(cái)產(chǎn)，可根據(jù)一個(gè)獨(dú)立契約的條款，對(duì)某一金融機(jī)構(gòu)做二次抵押。
　　b．對(duì)公司的家具、固定設(shè)備、機(jī)械、設(shè)備、發(fā)明、契約權(quán)、特許證、有形或無(wú)形的個(gè)人資產(chǎn)?？捎诮鹑跈C(jī)構(gòu)的信用額度中提供二次擔(dān)保權(quán)。
　　c．根據(jù)由此產(chǎn)生的獨(dú)立協(xié)議條款的銀行信用額度的應(yīng)收賬目的證據(jù)，公司獲全部已發(fā)行股票的保證。
　　d．公司方總裁________________在abc人壽保險(xiǎn)公司有________________________萬(wàn)美元的人壽保險(xiǎn)之保險(xiǎn)單。
　　e．根據(jù)獨(dú)立契約的條款，公司方總裁________________夫人個(gè)人的保證。　　5．陳述和保證
    為了引導(dǎo)風(fēng)險(xiǎn)方進(jìn)入這項(xiàng)交易，公司方提出如下申述和保證：
　　a．它是在________________法律下正當(dāng)組合的公司，有效地存在并且地位優(yōu)越，正如已向風(fēng)險(xiǎn)方所提供，有完善的公司章程和法規(guī)（它們所有條款都是強(qiáng)有力并且有效的）。它不是也不想成為投資公司或被動(dòng)投資的工具。
　　b．它有足夠的資格像它提出的那樣經(jīng)營(yíng)公司，地位像全國(guó)各地的公司性質(zhì)及財(cái)產(chǎn)定位需要這種資格的外國(guó)公司一樣優(yōu)越。
　　c．它有足夠的力量和權(quán)利參加這項(xiàng)協(xié)議，像預(yù)期那樣借款，這是用它發(fā)出授權(quán)書，依照它發(fā)行股票，執(zhí)行條款；并已采取了執(zhí)行和完成以上每一條所有必要的法人活動(dòng)（包括發(fā)出和賣出授權(quán)書，股票份額的保留，和與行使授權(quán)有關(guān)的發(fā)行）；上面提及的每一份文件在執(zhí)行和發(fā)表時(shí)都將構(gòu)成公司方的一份有效且有約束力的，可以根據(jù)各自的條款實(shí)施的契約。
　　d．公司的授權(quán)資本股票列出如下，所有這些股票都是根據(jù)適用法律正當(dāng)發(fā)行的：_________________________
　　e．以前提交的公司方的高級(jí)職員和董事的名單完全準(zhǔn)確。公司方所作的所有陳述，它的高級(jí)職員、董事、股票持有者，或者本協(xié)議的擔(dān)保人，以及以前提供給風(fēng)險(xiǎn)方的與這項(xiàng)貸款有關(guān)的陳述，迄今都是真實(shí)而正確的，提供的所有計(jì)劃都是合理的。
　　f．公司方?jīng)]有任何性質(zhì)的債務(wù)，不論是應(yīng)計(jì)負(fù)債、絕對(duì)責(zé)任賠償、不確定負(fù)債，以及其他由參與交易或以前存在的事實(shí)狀態(tài)產(chǎn)生的債務(wù)；包括沒有要用這筆貸款償付因稅收和政府的費(fèi)用、處罰、利息，或?qū)λ牧P金的限制負(fù)責(zé)或賠償。往來賬戶、應(yīng)付賬目和將以此貸款償付債務(wù)以前，提交________個(gè)月的財(cái)務(wù)報(bào)告之日起沒有重大改變。
　　g．公司沒有成為政府部門任何訴訟、索賠、指控、調(diào)查的一方，也沒有受到這類問題的威脅，或法律的、行政的，或有關(guān)仲裁的處理，除了在公司顧問的信（以下稱“起訴書”）中所提出的以外。公司方或它的高級(jí)職員或董事都不知道任何這種訴訟和處理的基礎(chǔ)及理由；沒有針對(duì)或影響它或它的財(cái)產(chǎn)、資產(chǎn)，或事務(wù)的任何法院、政府機(jī)關(guān)或仲裁機(jī)構(gòu)的未解決的決議、評(píng)判、書面命令、強(qiáng)制令或者判決。
　　h．從風(fēng)險(xiǎn)方意向書的日期起，公司方在條件（財(cái)務(wù)或其他）或公司的全面前景上沒有遭受重要的不利變化；也沒有進(jìn)行任何重要的處理，或陷于任何絕對(duì)的或有條件的債務(wù)、起訴或負(fù)債，它的財(cái)產(chǎn)不論是否投了保險(xiǎn)，都沒有蒙受任何重要的虧損和損失；它當(dāng)前的或計(jì)劃的業(yè)務(wù)式經(jīng)營(yíng)也沒有蒙受任何重要影響；公司方對(duì)它的財(cái)產(chǎn)、動(dòng)產(chǎn)或不動(dòng)產(chǎn)，或任何內(nèi)在利益或與之相關(guān)的任何財(cái)產(chǎn)都沒有賣出、租出、放棄或做其他處理。
　　i．公司方及時(shí)提交了要求提出的全部納稅申報(bào)單，并根據(jù)上面所說的申報(bào)單；或根據(jù)公司方收到的已經(jīng)到期或即將到期的任何評(píng)估及時(shí)支付或完全保留了全部稅金或分期付款。
　　j．公司方?jīng)]有受任何合同或契約的限制，也不是契約之一方，也不服從于任何對(duì)它的企業(yè)、財(cái)產(chǎn)、資產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)，以及條件、金融和其他方面有嚴(yán)重不利影響的特許或其他法律限制。
　　k．除了起訴書中提出的事實(shí)以外，公司方?jīng)]有破壞，或不履行，或違反任何可能對(duì)它有嚴(yán)重不利影響的適用法律、法令、命令、規(guī)則或規(guī)定，或任何契約、合同、協(xié)議、契據(jù)、租約、貸款協(xié)議、承諾、抵押、票據(jù)、信任證書、有限制的盟約、特許，或公司為其一方或受其限制或公司的任何資產(chǎn)及屬于它的其他契約，本協(xié)議的執(zhí)行、移交、履行，以及授權(quán)書和其他文件的發(fā)行、銷售如移交，將不構(gòu)成任何這樣的破壞，或除此外的團(tuán)體的同意或批準(zhǔn)。
　　l．以前提出的規(guī)模地位報(bào)告及陳述，全面而準(zhǔn)確；不存在阻礙它作為合格的小公司的明確或隱含的協(xié)議、條件、事實(shí)的敘述或公司與其他實(shí)體間的關(guān)系。
　　m．公司方和它的任何高級(jí)職員、董事、合伙人，或控制人員都不是風(fēng)險(xiǎn)方的“合伙人”。也沒有一個(gè)人是風(fēng)險(xiǎn)方的“特別關(guān)系人”。
　　n．對(duì)于公司方的最好的認(rèn)識(shí)來說，它已在所有重要方面遵守了所有適用于它和它的企業(yè)的法律、法令，和規(guī)則。
　　o．沒有對(duì)風(fēng)險(xiǎn)方隱瞞與公司有關(guān)的任何重要事實(shí)；公司方做出的任何陳述、盟約或保證，或向風(fēng)險(xiǎn)方提交的或與此交易有關(guān)的任何報(bào)告、證券或其他契約，沒有一項(xiàng)含有或?qū)⒑腥魏尾徽鎸?shí)的陳述或省略使報(bào)告不被誤解所必需的事實(shí)的關(guān)鍵陳述。
　　p．公司方主要從事________________________________________業(yè)務(wù)。
　　q．公司方在到________年________月________日為止的財(cái)政年度內(nèi)，有銷售額______________萬(wàn)美元，稅前虧損________萬(wàn)美元，資產(chǎn)________萬(wàn)美元，債務(wù)________萬(wàn)美元和凈值________萬(wàn)美元；
　　r．本項(xiàng)貸款付款后，公司方將有大約以下資產(chǎn)：應(yīng)收賬目________萬(wàn)美元；機(jī)械和設(shè)備________萬(wàn)美元；土地和建筑________萬(wàn)美元；其他資產(chǎn)________萬(wàn)美元；
　　s．提供的租約副本是真實(shí)可靠的。
　　t．在過去________年里沒有公司方的高級(jí)職員或董事被捕或被證明犯有任何罪行?！　?．積極條款
　　在履行購(gòu)股授權(quán)書和完全償付期票之前，公司方將做到：
　　a．在期票到期時(shí)迅速做出本金和利息的所有支付，并不斷向每個(gè)持有者提供全部信息，它可以提出使持有者向任何權(quán)力機(jī)構(gòu)提交時(shí)，所需的任何形式準(zhǔn)備和提交的合理要求。
　　b．在每月底以后的________天之內(nèi)，向持有者提交或轉(zhuǎn)送它每月的資產(chǎn)負(fù)債表和損益表。
　　c．在一個(gè)財(cái)政年度結(jié)束后的________天內(nèi)，向持有者提交或轉(zhuǎn)送它的年終資產(chǎn)負(fù)債表和損益表，如果持有者要求提出文件形式，將由該持有者承認(rèn)的外部的獨(dú)立會(huì)計(jì)事務(wù)所，根據(jù)一致使用的公認(rèn)會(huì)計(jì)原則作出準(zhǔn)備。
　　d．保持________萬(wàn)美元或更多的凈值和數(shù)量等于或超出流動(dòng)債務(wù)數(shù)量的流動(dòng)資產(chǎn)水平（這將反映在它的符合公認(rèn)會(huì)計(jì)原則的賬冊(cè)中），保持至少每年_______萬(wàn)美元的銷售；比如它的與統(tǒng)一使用的公認(rèn)會(huì)計(jì)原則一致的賬冊(cè)反映出每季度_______萬(wàn)美元，每月_______萬(wàn)美元。
　　e．每季度用文件形式向持有者提出公司方總經(jīng)理的證明書。證明對(duì)授權(quán)書、期票、或本協(xié)議，或任何債務(wù)或優(yōu)先于持有者債務(wù)的償付款項(xiàng)，沒有不履行的現(xiàn)象發(fā)生；或者如果這種不履約存在，由公司方的總經(jīng)理就這種不履約的性質(zhì)向持有者提出報(bào)告。
　　f．保留滿足授權(quán)書持有者的權(quán)利所必需的普通股票授權(quán)而不發(fā)行。
　　g．執(zhí)行購(gòu)股授權(quán)書所要求的一切行動(dòng)。包括不限制因虧損和破壞而給持有者更換授權(quán)書的重新發(fā)行。
　　h．在正常的工作時(shí)間內(nèi)，允許任何持有者的授權(quán)代表和他的代理人與會(huì)計(jì)師，在合理的時(shí)間審查、檢查和復(fù)制及摘錄公司的會(huì)計(jì)賬冊(cè)和記錄。
　　i．對(duì)公司方作為一方的任何訴訟，在收到控告、判決動(dòng)議，或其他對(duì)公司方或被公司方提出的訴狀后的5天之內(nèi)，將副本掛號(hào)寄給持有者；對(duì)于公司方不是一方，而對(duì)公司的事務(wù)或貸款的抵押保證，包括抵押擔(dān)保的任何保證，有重要影響的任何訴訟，在公司收到________天之內(nèi)，將收到的所有訴狀的副本，或者如果沒有訴狀則提出有關(guān)訴訟的已知事實(shí)的信掛號(hào)寄給持有者；如果在訴訟中公司方是收集會(huì)計(jì)債務(wù)的債權(quán)人，本段落則不強(qiáng)迫公司方提交訴訟通知。
　　j．在每個(gè)財(cái)政年度結(jié)束之前，用與條款________相同的格式，向持有者提供下一年度的財(cái)政預(yù)算。
　　k．至少每季度召開一次董事會(huì)議，最遲在會(huì)議前兩星期通知持有者，允許每個(gè)持有者指派一名代表用公司方的費(fèi)用參加會(huì)議。
　　l．保持對(duì)資產(chǎn)進(jìn)行如持有者所要求的合理數(shù)量和形式，并附帶有對(duì)持有者有利的抵押承受人條款的綜合保險(xiǎn)；并向持有者提供現(xiàn)有即將締結(jié)的保險(xiǎn)項(xiàng)目表。
　　m．對(duì)于正式提出的對(duì)公司的任何判決，在發(fā)生后________天之內(nèi)通知持有者，掛號(hào)寄給持有者一份副本。
　　n．采取一切必要步驟管理、監(jiān)督、保管和包括此處的抵押；不論持有者采取什么行動(dòng)，在這方面都沒有責(zé)任。
　　o．在向政府機(jī)構(gòu)提出申報(bào)單和文件的________天之內(nèi)，向持有者提供所有申報(bào)單和文件副本。
　　p．保留本協(xié)議以及任何修改的原本或正本。　　7．消極條款
　　在履行授權(quán)書和完全償付期票之前，沒有全部持有者的書面允許，公司方將不做以下各項(xiàng)：
　　a．公布或支付任何種類股票的任何類型的現(xiàn)金股利________在所有權(quán)、組織、經(jīng)營(yíng)管理或領(lǐng)導(dǎo)方式上作任何重要改變；除了授權(quán)書要求的以外，對(duì)任何資本股票的股份進(jìn)行授權(quán)、發(fā)行或重新分類。
　　b．成為同任何公司或群體合并或聯(lián)合的一方。
　　c．在任何會(huì)計(jì)年度中，用于設(shè)備改建或購(gòu)置的費(fèi)用超過________萬(wàn)美元。
　　d．每年給任何職員、股票持有者、合伙人，或雇員的貸款、預(yù)支、工資、提款、費(fèi)用、紅利、直接或間接的酬金或其他款項(xiàng)超過________________萬(wàn)美元，或存在于本協(xié)議的違約時(shí)超過________萬(wàn)元。
　　e．轉(zhuǎn)證、賣出、租出，或以任何方式證明公司除在正常的商業(yè)過程中賣出存貨以外的任何資產(chǎn)中的平衡法權(quán)益，受惠權(quán)益或法律權(quán)益；允許在它的資產(chǎn)上存在除稅額和不能拖欠的款項(xiàng)的留置權(quán)外的任何抵押權(quán)、擔(dān)保保證權(quán)、設(shè)備賠償權(quán)，或?qū)Τ钟姓叩牧糁脵?quán)及其他高級(jí)或低級(jí)的抵押權(quán)。
　　f．沒有獲得執(zhí)行令或契約的延期執(zhí)行，而允許任何對(duì)公司方的判決保持未付款情形超過___________天。
　　g．引起對(duì)從屬公司另外的債務(wù)的貸款協(xié)議的公然違約。
　　h．每年支付或招致的任何經(jīng)紀(jì)人事務(wù)、法律、咨詢，或類似的費(fèi)用超過________________美元。
　　i．造成或引起在正常商業(yè)過程中引起的貿(mào)易債務(wù)或短期流動(dòng)資金債務(wù)以外的任何債務(wù)。
　　j．從公司的收入或資產(chǎn)中引起任何租約責(zé)任或購(gòu)買額外的人壽保險(xiǎn)。
　　k．成為除了關(guān)于存款支票和對(duì)它的商業(yè)正常過程中獲得的資金支付的其他契約以外任何其他個(gè)人、公司或群體的任何票據(jù)或契約的保證人或其他責(zé)任者。