期貨經(jīng)紀(jì)合約
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本期貨經(jīng)紀(jì)合約由以下目錄文件共同組成
目錄
1.客戶須知
2.客戶守則
3.客戶聲明
4.開戶申請表
5.授權(quán)書
6.印鑒卡
7.期貨交易風(fēng)險說明書
8.期貨業(yè)務(wù)委托代理協(xié)議
9.電子化期貨交易風(fēng)險提示書
10.電子化期貨交易協(xié)議
11.電話委托/傳真系統(tǒng)操作流程
12.客戶修改密碼回執(zhí)
客戶須知
第一條 _________期貨經(jīng)紀(jì)有限公司不得對客戶作出獲利保證或者與客戶約定分享利益或者共擔(dān)風(fēng)險。
客戶明確期貨交易中任何獲利或者不會發(fā)生損失的承諾均為不可能或者沒有根據(jù)的,并且聲明從未在任何時間從_________期貨經(jīng)紀(jì)有限公司的任何代表或者工作人員處得到過此類承諾。
第二條 _________期貨經(jīng)紀(jì)有限公司不得接受客戶的全權(quán)委托,客戶不得要求_________期貨經(jīng)紀(jì)有限公司以全權(quán)委托的方式進行期貨交易。
全權(quán)委托指_________期貨經(jīng)紀(jì)有限公司及其工作人員代客戶決定交易指令的內(nèi)容。
第三條 在期貨交易所限倉情況下,_________期貨經(jīng)紀(jì)有限公司有權(quán)未經(jīng)客戶同意按照限倉規(guī)定限制客戶持有的未平倉合約的數(shù)量。
當(dāng)客戶持有的未平倉合約數(shù)量超過限倉要求時,_________期貨經(jīng)紀(jì)有限公司有權(quán)對超量部分強行平倉。
_________期貨經(jīng)紀(jì)有限公司不承擔(dān)由此產(chǎn)生的后果。
第四條 在期貨交易所根據(jù)有關(guān)規(guī)定要求_________期貨經(jīng)紀(jì)有限公司對客戶持有的未平倉合約強行平倉的情況下,_________期貨經(jīng)紀(jì)有限公司有權(quán)未經(jīng)客戶同意對其持有的未平倉合約強行平倉。
_________期貨經(jīng)紀(jì)有限公司不承擔(dān)由此產(chǎn)生的后果。
第五條 客戶對交易密碼必須妥善保管,并適時更換。如因交易密碼泄露而造成的一切損失均由客戶自行承擔(dān)。
第六條 客戶在交易成交后第二個交易日開市前半小時,既未對交易結(jié)果提出書面異議也未在交易結(jié)算單上簽字確認的,視為對交易結(jié)果的確認。
_________期貨經(jīng)紀(jì)有限公司在每日交易收市、結(jié)算完畢后,開始發(fā)放交易結(jié)算單(包括追加保證金通知和強行平倉通知)。發(fā)放方式:客戶或客戶代理人自行到結(jié)算部領(lǐng)取、通過電話自動語音系統(tǒng)聽取或通過傳真機自行接收、通過公司網(wǎng)站帳單查詢系統(tǒng)自行查詢、通過交易系統(tǒng)自行查詢確認。
第七條 期貨居間人:是介于期貨經(jīng)紀(jì)公司和客戶之間的獨立體,受期貨經(jīng)紀(jì)公司或者客戶委托,為期貨經(jīng)紀(jì)公司和客戶提供訂立期貨經(jīng)紀(jì)合約和提供交易中介服務(wù)的公民或法人。一個高素質(zhì)、專業(yè)化、實施科學(xué)管理和規(guī)范的期貨居間人隊伍,對于提高期貨交易的質(zhì)量,擴大期貨市場的規(guī)模,減少期貨交易的糾紛,維護期貨經(jīng)紀(jì)公司及客戶的合法權(quán)益以及促進期貨市場的發(fā)展,都有著至關(guān)重要的作用??蛻粲凶孕羞x取合格的居間人為其提供咨詢及交易便利的權(quán)力,但_________期貨經(jīng)紀(jì)有限公司仍然提醒客戶投資者,選取期貨居間人可能存在且不止于下列風(fēng)險,而由此引起的一切損失,_________期貨經(jīng)紀(jì)有限公司不承擔(dān)任何經(jīng)濟或法律責(zé)任:代替客戶簽訂虛假期貨經(jīng)紀(jì)合約,夸大或虛構(gòu)交易業(yè)績誘導(dǎo)客戶出入資金,全權(quán)代理客戶進行交易,故意不簽署交易結(jié)算單,故意透支交易,以虛假的帳單蒙騙客戶,侵占客戶資金等。
第八條 _________期貨經(jīng)紀(jì)有限公司與客戶雙方如發(fā)生交易糾紛或者其他爭議的,可以自行協(xié)商解決,協(xié)商不成的,應(yīng)按照協(xié)議的約定向廣州仲裁委員會提請仲裁,或向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。
第九條 _________期貨經(jīng)紀(jì)有限公司與客戶在簽署合約前已向客戶出示_________期貨經(jīng)紀(jì)有限公司的“營業(yè)執(zhí)照”和“期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證”。
第十條 客戶應(yīng)遵守法律及_________期貨經(jīng)紀(jì)有限公司的《客戶守則》,否則,_________期貨經(jīng)紀(jì)有限公司視情節(jié)輕重有權(quán)解除合約。
第十一條 _________期貨經(jīng)紀(jì)有限公司工作人員在簽署《期貨經(jīng)紀(jì)合約》之前,已經(jīng)向客戶介紹期貨交易知識及風(fēng)險控制方法。
以上《客戶須知》,_________期貨經(jīng)紀(jì)有限公司已經(jīng)在簽訂《期貨業(yè)務(wù)委托代理協(xié)議》、《電子化期貨交易協(xié)議》之前向本單位(本人)出示并詳細說明,本單位(本人)已閱讀并完全理解。
客戶名稱(蓋章、簽字):_________
法定代表人(簽字):_________
委托代理人(簽字):_________
簽署日期:_________年_________月_________日
客戶守則
為了規(guī)范期貨交易行為,維護期貨市場秩序,防范風(fēng)險,保護期貨交易各方的合法權(quán)益和社會公共利益,制定本守則。
從事期貨交易及其相關(guān)活動的投資者,必須遵守本守則。
第一條 客戶必須嚴(yán)格遵守期貨經(jīng)紀(jì)公司的規(guī)章制度,來訪必須先進行登記,經(jīng)同意后方可進入,必須按照期貨經(jīng)紀(jì)公司安排在指定房間、工作站上活動,不得私闖其它部門。
第二條 客戶不得在期貨經(jīng)紀(jì)公司大聲喧嘩、吵鬧,不得干擾期貨經(jīng)紀(jì)公司的正常工作,不得滋擾其它投資者,以保障所有投資者的投資利益和環(huán)境。
第三條 客戶不得在期貨經(jīng)紀(jì)公司散布虛假市場信息,誤導(dǎo)其它客戶作出不適當(dāng)?shù)慕灰字噶睢?br /> 第四條 客戶不得在期貨經(jīng)紀(jì)公司內(nèi)散布謠言,導(dǎo)致客戶、投資者恐慌,造成客戶投資虧損。
第五條 客戶在期貨經(jīng)紀(jì)公司進行投資屬于自愿行為,應(yīng)當(dāng)對自己的交易行為負責(zé),不得以根據(jù)期貨經(jīng)紀(jì)公司的分析或者信息入市為理由,拒絕交易結(jié)果,交易盈虧由客戶本人負責(zé)。
第六條 客戶應(yīng)當(dāng)保證其資金來源的合法性,期貨經(jīng)紀(jì)公司有權(quán)要求客戶提供資金來源說明,并對說明的真實性負責(zé)。
第七條 客戶不得利用期貨經(jīng)紀(jì)公司從事任何非法活動,客戶攜帶來賓到期貨經(jīng)紀(jì)公司參觀,需經(jīng)期貨經(jīng)紀(jì)公司同意,登記后方可進入,并在指定范圍內(nèi)活動。
第八條 客戶與期貨經(jīng)紀(jì)公司發(fā)生交易糾紛或者其他爭議的,可以向期貨經(jīng)紀(jì)公司客戶服務(wù)部書面投訴,對所有客戶投訴,期貨經(jīng)紀(jì)公司均予以答復(fù)。對答復(fù)不滿意的,可以向_________期貨經(jīng)紀(jì)有限公司投訴委員會投訴。
第九條 嚴(yán)禁借投資虧損為名,對期貨經(jīng)紀(jì)公司惡意抵毀,捏造事實,損害期貨經(jīng)紀(jì)公司及投資者利益。
第十條 敬請所有客戶遵守以上各項制度,保護期貨市場環(huán)境,維護廣大投資者合法權(quán)益。
對違反本守則者,_________期貨經(jīng)紀(jì)有限公司有權(quán)注銷其投資帳戶并退回保證金。如果嚴(yán)重影響_________期貨經(jīng)紀(jì)有限公司正常運作,干擾客戶正常交易者,視其情節(jié)移交司法機關(guān)追究其刑事及經(jīng)濟責(zé)任。
本人愿意自覺遵守本《客戶守則》。
客戶名稱(蓋章、簽字):_________
法定代表人(簽字):_________
委托代理人(簽字):_________
簽署日期:_________年_________月_________日
_________期貨經(jīng)紀(jì)有限公司保證金專用帳戶
_________:開戶行:_________
帳號:_________
_________:開戶行:_________
帳號:_________
_________:開戶行:_________
帳號:_________
_________:開戶行:_________
帳號:_________
注:客戶保證金轉(zhuǎn)入專用帳號到帳后《期貨經(jīng)紀(jì)合約》方可生效
客戶聲明
客戶應(yīng)當(dāng)以本單位(本人)的名義委托_________期貨經(jīng)紀(jì)有限公司從事期貨交易,保證身份證明(或者法人和其他經(jīng)濟組織的合法證件)的真實性。
客戶如實聲明不具備下列情形:
1.無民事行為能力或者限制民事行為能力的自然人;
2.期貨監(jiān)管部門、期貨交易所的工作人員;
3._________期貨經(jīng)紀(jì)有限公司職工及其配偶、直系親屬;
4.期貨市場禁止進入者;
5.金融機構(gòu)、事業(yè)單位和國家機關(guān);
6.未能提供法定代表人簽署的批準(zhǔn)文件的國有企業(yè)或者國有資產(chǎn)占控股地位或者主導(dǎo)地位的企業(yè);
7.單位委托開戶未能提供委托授權(quán)文件的;
8.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。
如果客戶未如實履行以上聲明義務(wù),所造成的一切后果均由客戶自行承擔(dān)。_________期貨經(jīng)紀(jì)有限公司有權(quán)解除《期貨經(jīng)紀(jì)合約》。
客戶名稱(蓋章、簽字):_________
法定代表人(簽字):_________
委托代理人(簽字):_________
簽署日期:_________年_________月_________日
開戶申請表
1.客戶名稱:_________ 期貨交易帳號:_________
2.通訊地址:_________ 郵編:_________
3.電話:_________ 傳真:_________ email:_________
4.開戶名稱:_________ 開戶銀行:_________ 帳號:_________
5.客戶性質(zhì):
?。?)法人客戶
法定代表人:_________ 營業(yè)執(zhí)照號碼:_________
注冊資本:_________萬元 稅務(wù)登記證號:_________
?。?)自然人客戶
身份證號碼:_________
6.提供下列相關(guān)材料:
?。?)法人客戶:法人單位有效期內(nèi)的營業(yè)執(zhí)照(正本)復(fù)印件、稅務(wù)登記證復(fù)印件、開戶授權(quán)人有效身份證原件,法定代表人、指定下單人、資金調(diào)撥人、結(jié)算單確認人有效身份證復(fù)印件。
?。?)自然人客戶:申請人有效身份證原件,指定下單人、資金調(diào)撥人、結(jié)算單確認人有效身份證復(fù)印件。
簽字人認識到此份申請表是客戶開戶的必備法律文件之一,并保證以上填寫屬實;同時,在以上事項發(fā)生變化時,應(yīng)迅速以書面形式通知_________期貨經(jīng)紀(jì)有限公司。
客戶名稱(蓋章、簽字):_________
法定代表人(簽字):_________
委托代理人(簽字):_________
簽署日期:_________年_________月_________日
授權(quán)書
_________期貨經(jīng)紀(jì)有限公司:
本單位(本人)授權(quán):
1.授權(quán)_________先生/女士(身份證號碼:_________)與貴公司簽署期貨經(jīng)紀(jì)合約及相關(guān)文件。
2.授權(quán)_________等_________人為本單位(本人)的期貨交易指定下單人,全權(quán)處理指令下達事宜。
3.授權(quán)_________等_________人為本單位(本人)的合法資金調(diào)撥人,全權(quán)處理資金調(diào)撥事宜(要求兩人以上同時簽名付款有效的客戶,需在本頁空白處作特別說明,否則資金調(diào)撥人中任何一人簽名均為有效)。
4.授權(quán)_________等_________人為本單位(本人)簽字確認結(jié)算單,全權(quán)處理結(jié)算單確認事宜。
本單位(本人)對以上授權(quán)的一切期貨業(yè)務(wù)承擔(dān)全部責(zé)任。以上授權(quán)如有變更、撤銷,必須由本單位(本人)書面通知貴公司,且得到貴公司的書面確認,否則,視本授權(quán)書繼續(xù)有效。
客戶名稱(蓋章、簽字):_________
法定代表人(簽字):_________
委托代理人(簽字):_________
簽署日期:_________年_________月_________日
印鑒卡
客戶授權(quán)期貨經(jīng)紀(jì)合約簽署人員:
姓名 身份證號碼 簽字留樣/日期
_________ _________ _________
_________ _________ _________
客戶指定下單人員:
姓名 身份證號碼 簽字留樣/日期
_________ _________ _________
_________ _________ _________
客戶指定資金調(diào)撥人員:
姓名 身份證號碼 簽字留樣/日期
_________ _________ _________
_________ _________ _________
客戶指定結(jié)算單確認人員:
姓名 身份證號碼 簽字留樣/日期
_________ _________ _________
_________ _________ _________
客戶(蓋章、簽字):_________
法定代表人(簽字):_________
委托代理人(簽字):_________
簽署日期:_________年_________月_________日
期貨交易風(fēng)險說明書
?。ㄊ袌鲲L(fēng)險莫測 務(wù)請謹慎從事)
尊敬的客戶:
根據(jù)中國證監(jiān)會的規(guī)定,現(xiàn)向您提供本《期貨交易風(fēng)險說明書》。
進行期貨交易風(fēng)險相當(dāng)大,可能發(fā)生巨額損失,損失的總額可能超過您存放在期貨經(jīng)紀(jì)公司的全部初始保證金以及追加保證金。因此,您必須認真考慮自己的經(jīng)濟能力是否適合進行期貨交易。
考慮是否進行期貨交易時,您應(yīng)當(dāng)明確以下幾點:
一、您在期貨市場進行交易,假如市場走勢對您不利時,期貨經(jīng)紀(jì)公司會按照《期貨經(jīng)紀(jì)合約》約定的時間和方式通知您追加保證金,以使您能繼續(xù)持有未平倉合約。如您未于規(guī)定時間內(nèi)存入所需保證金,您持有的未平倉合約將可能在虧損的情況下被迫平倉,您必須承擔(dān)由此導(dǎo)致的一切損失。
二、您必須認真閱讀并遵守期貨交易所和期貨經(jīng)紀(jì)公司的業(yè)務(wù)規(guī)則,如果您無法滿足期貨交易所和期貨經(jīng)紀(jì)公司的業(yè)務(wù)規(guī)則,您所持有的未平倉合約將可能根據(jù)有關(guān)規(guī)則被強行平倉,您必須承擔(dān)由此產(chǎn)生的后果。
三、在某些市場情況下,您可能會難以或無法將持有的未平倉合約平倉。例如,這種情況可能在市場達到漲跌停板時出現(xiàn)。出現(xiàn)這類情況,您的所有保證金有可能無法彌補全部損失,您必須承擔(dān)由此導(dǎo)致的全部損失。
四、由于國家法律、法規(guī)、政策的變化,期貨交易所交易規(guī)則的修改、緊急措施的出臺等原因,您持有的未平倉合約可能無法繼續(xù)持有,您必須承擔(dān)由此導(dǎo)致的損失。
五、由于非期貨交易所或者期貨經(jīng)紀(jì)公司所能控制的原因,例如:地震、水災(zāi)、火災(zāi)等不可抗力或者計算機系統(tǒng)、通訊系統(tǒng)故障等,可能造成您的指令無法成交或者無法全部成交,您必須承擔(dān)由此導(dǎo)致的損失。
六、在國內(nèi)期貨交易中,期貨交易所無法做到即時確認,所有的交易結(jié)果須以閉市之后交易所的書面確認為依據(jù)。如果您利用口頭確認的交易結(jié)果做進一步的交易,您可能會承擔(dān)額外的風(fēng)險。
七、“套期保值”交易同單純的投機交易一樣,同樣面臨價格波動引起的風(fēng)險。
本《期貨交易風(fēng)險說明書》無法揭示從事期貨交易的所有具體風(fēng)險和有關(guān)期貨市場的全部情形。故您在入市交易之前,應(yīng)對自身的經(jīng)濟承受能力、風(fēng)險控制能力和心理承受能力作出客觀判斷,對期貨交易作仔細的研究。
_________期貨經(jīng)紀(jì)有限公司已經(jīng)在簽訂《期貨經(jīng)紀(jì)合約》之前將以上《期貨交易風(fēng)險說明書》向本單位(本人)出示并說明,本單位(本人)已閱讀并完全理解?! ?br /> 客戶名稱(蓋章、簽字):_________
法定代表人(簽字):_________
委托代理人(簽字):_________
簽署日期:_________年_________月_________日
期貨業(yè)務(wù)委托代理協(xié)議
甲方:_________期貨經(jīng)紀(jì)有限公司
住所:_________
郵編:_________
總機:_________
傳真:_________
乙方:_________
住所:_________
聯(lián)系電話:_________
傳真:_________
甲、乙雙方本著平等協(xié)商、誠實信用的原則,就甲方為乙方提供期貨交易服務(wù)的有關(guān)事項訂立本協(xié)議。
第一節(jié) 委托
第一條 乙方委托甲方按照乙方交易指令代理乙方進行期貨交易;甲方接受乙方委托,并按照乙方交易指令代理乙方進行期貨交易。
凡使用電子化期貨交易委托指令的確認以電腦紀(jì)錄資料為準(zhǔn),并具有法律效力。一切使用交易密碼進行的、并合乎規(guī)定的委托指令,均視為乙方的有效委托。乙方對其交易結(jié)果承擔(dān)全部責(zé)任。
第二條 甲方根據(jù)期貨交易所交易規(guī)則執(zhí)行乙方交易指令。甲方有義務(wù)將交易結(jié)果轉(zhuǎn)移給乙方,乙方有義務(wù)對交易結(jié)果承擔(dān)全部責(zé)任。
由于市場原因乙方交易指令部分或者全部無法成交,除雙方另有書面約定外,甲方不承擔(dān)責(zé)任。
第二節(jié) 保證金
第三條 乙方開戶的最低保證金標(biāo)準(zhǔn)為_________萬元。甲方有權(quán)根據(jù)市場情況調(diào)整對乙方開戶最低保證金標(biāo)準(zhǔn)。
保證金可以現(xiàn)金、本票、匯票和支票等方式支付,以本票、匯票、支票等方式支付保證金的,以甲方開戶銀行確認乙方資金到帳后方可開始交易。
第四條 乙方可根據(jù)期貨交易所規(guī)則以可上市流通國庫券或者標(biāo)準(zhǔn)倉單等質(zhì)押保證金。同時,乙方授權(quán)甲方可將其質(zhì)押物轉(zhuǎn)質(zhì)或者以其他方式處置。
第五條 乙方應(yīng)當(dāng)保證其資金來源的合法性。甲方有權(quán)要求乙方提供資金來源說明,乙方對說明的真實性負保證義務(wù)。必要時,甲方可要求乙方提供相關(guān)證明。
第六條 甲方有權(quán)根據(jù)期貨交易所的規(guī)定或者市場情況調(diào)整保證金比例。甲方調(diào)整保證金,以甲方發(fā)出的調(diào)整保證金公告或者通知為準(zhǔn)。
在甲方有理由認為乙方持有的未平倉合約風(fēng)險較大時,有權(quán)對乙方單獨提高保證金比例。在此種情況下,提高保證金通知單獨對乙方發(fā)出。
第七條 乙方存在甲方帳戶的保證金不計利息。
第三節(jié) 強行平倉
第八條 乙方在下達新的交易指令前或者在其持倉過程中,應(yīng)隨時關(guān)注自己的持倉、保證金和權(quán)益變化,及時控制自己的帳戶風(fēng)險。
第九條 甲方以風(fēng)險率來計算乙方期貨交易的風(fēng)險。風(fēng)險率的計算方法為:客戶權(quán)益÷客戶占用保證金×百分之百=客戶的風(fēng)險率
第十條 乙方因交易虧損或者其他原因,風(fēng)險率小于或等于100%時(即可用資金小于或等于零),甲方將按照《期貨經(jīng)紀(jì)合約》約定的方式向乙方發(fā)出追加保證金的通知,乙方應(yīng)當(dāng)在下一交易開市前及時追加保證金或者采取減倉措施。否則,甲方有權(quán)在事先未通知的情況下,對乙方的部分或者全部未平倉合約強行平倉,直至乙方的風(fēng)險率大于或等于100%(即可用資金大于或等于零)。乙方必須承擔(dān)強行平倉的手續(xù)費用及由此發(fā)生的損失。
第十一條 只要甲方選擇的平倉價位和平倉數(shù)量在當(dāng)時的市場條件下屬于合理的范圍,乙方承諾不因為強行平倉的時機未能選擇最佳價位和數(shù)量而向甲方主張權(quán)益。
本條所稱“合理的范圍”指按照期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)的執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn),已經(jīng)以適當(dāng)?shù)募寄堋⑿⌒闹斏骱颓诿惚M責(zé)的態(tài)度執(zhí)行強行平倉。
第十二條 除非乙方事先特別以書面形式聲明并得到甲方的書面確認,甲方對乙方在不同期貨交易所的未平倉合約統(tǒng)一計算風(fēng)險。當(dāng)乙方保證金不足使乙方交易風(fēng)險達到約定的風(fēng)險控制條件時,甲方有權(quán)停止乙方開新倉,并可對乙方持有的未平倉合約進行平倉。
乙方在甲方實際控制若干交易帳戶時,甲方有權(quán)對其合并計算風(fēng)險。
第十三條 由于期貨交易所編碼規(guī)則的不同,乙方可能在不同的期貨交易所將擁有不同的交易編碼。在這種情況下,乙方在不同的交易編碼下同時存在盈利和虧損時,在虧損部分未得到充分填補前,乙方不得要求提取盈利部分。
第四節(jié) 通知事項
第十四條 甲、乙雙方約定,甲方采取下列方式在每日交易收市、結(jié)算完畢后,通過交易結(jié)算單發(fā)放,通知乙方有關(guān)期貨交易情況(包括:資金狀況、成交記錄、平倉、持倉、追加保證金通知、強行平倉通知等有關(guān)事項)。
1.乙方或乙方的代理人自行到結(jié)算部領(lǐng)取;
2.通過電話自動語音系統(tǒng)聽取或通過傳真機自行接收;
甲方電話自助交易、查詢系統(tǒng)號碼:_________
3.通過甲方網(wǎng)站帳單查詢系統(tǒng)自行查詢;甲方網(wǎng)址為:www._________
4.通過網(wǎng)上交易系統(tǒng)自行查詢確認;
甲方在每個月前5個交易日內(nèi)向乙方提供上月交易結(jié)算月報。
第十五條 乙方對甲方提供的每日交易結(jié)算單、交易結(jié)算月報的記載事項有異議的,應(yīng)當(dāng)最遲在次日開市前半小時向甲方提出書面異議,并得到甲方的書面確認,否則,乙方在約定時間內(nèi)未向甲方提出書面異議的,甲方視為乙方對記載事項的確認。
第十六條 甲方或者乙方要求變更本節(jié)的約定事項,應(yīng)當(dāng)及時通知另一方,經(jīng)雙方書面簽字確認后方能生效。否則,由此造成的通知延誤或者損失均由該方負責(zé)。
第五節(jié) 指定事項
第十七條 甲方接受乙方或者乙方授權(quán)的指定下單人員的交易指令。乙方授權(quán)下列人員為乙方的指定下單人:
姓名 身份證號碼 簽字留樣
_________ _________ _________
_________ _________ _________
第十八條 甲方接受乙方或者乙方授權(quán)的資金調(diào)撥人的調(diào)撥資金指令。乙方授權(quán)下列人員為乙方的資金調(diào)撥人:
姓名 身份證號碼 簽字留樣
_________ _________ _________
_________ _________ _________
第十九條 甲方接受乙方或者乙方授權(quán)的結(jié)算單確認人在結(jié)算單上的簽字確認。乙方授權(quán)下列人員為乙方的結(jié)算單確認人:
姓名 身份證號碼 簽字留樣
_________ _________ _________
_________ _________ _________
第二十條 乙方以下列通訊地址和號碼作為乙方與甲方業(yè)務(wù)往來的唯一有效地址和號碼:
地址:_________ 郵編:_________
電話:_________ 傳真:_________ 電子郵箱:_________
第二十一條 乙方如需變更其指定下單人、資金調(diào)撥人或者變更業(yè)務(wù)往來方式,需書面通知甲方并經(jīng)甲方按規(guī)定程序確認后方生效。乙方未及時書面通知甲方的,由此造成的損失由乙方負擔(dān)。
第六節(jié) 指令的下達
第二十二條 乙方交易指令可以通過書面、電話、電子化交易系統(tǒng)等方式中任一種下達。
書面方式下達的指令必須由乙方或者其指定下單人簽字。
電話、電子化交易等方式下達指令的,甲方有權(quán)進行同步錄音或者用其他方式保留原始指令記錄。乙方同意,電話錄音、電腦記錄等業(yè)務(wù)過程中形成的記錄與書面指令具有同等的法律效力。
第二十三條 甲方有權(quán)審核乙方的指令,包括保證金是否充足,指令內(nèi)容是否齊全和明確,是否違反有關(guān)法規(guī)和交易所規(guī)則等,以確定指令的有效和無效;當(dāng)確定乙方的指令為無效指令時,甲方有權(quán)拒絕執(zhí)行乙方的指令。
第二十四條 乙方在發(fā)出指令后,可以在指令未成交或者未全部成交之前向甲方要求撤回或者修改指令。但如果該指令已經(jīng)在期貨交易所成交,乙方則必須承擔(dān)交易結(jié)果。
第二十五條 乙方若申請?zhí)灼诒V殿^寸,應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)期貨交易所的規(guī)定提供相應(yīng)的文件或者證明,并對上述文件的真實有效承擔(dān)責(zé)任,甲方應(yīng)協(xié)助乙方申請?zhí)灼诒V殿^寸。
第七節(jié) 報告和確認
第二十六條 甲方對乙方的期貨交易實行每日無負債結(jié)算。只要乙方在該交易日進行過交易或者有持倉,甲方均應(yīng)在每個交易日閉市后按照本協(xié)議約定的時間和方式向乙方發(fā)出顯示其帳戶權(quán)益狀況或者成交結(jié)果的交易結(jié)算單。乙方在某一天結(jié)算帳單上的簽字,即視為乙方對以前所有交易的確認。
第二十七條 乙方按照本協(xié)議約定的時間和方式向甲方提出異議后,甲方應(yīng)根據(jù)原始指令記錄和交易記錄及時核實。當(dāng)對與交易結(jié)果有直接關(guān)聯(lián)的事項發(fā)生異議時,為避免損失的可能發(fā)生或者擴大,甲方在收到乙方的異議時,有權(quán)將發(fā)生異議的未平倉合約進行平倉,由此發(fā)生的損失由有過錯的一方承擔(dān)。
第二十八條 甲方的交易結(jié)果不符合乙方的交易指令,或者強行平倉不符合約定條件,甲方有過錯并給乙方造成損失的,應(yīng)當(dāng)在下一交易日閉市前重新執(zhí)行乙方交易指令,或者恢復(fù)被強行平倉的頭寸,并賠償由此造成的直接損失。
第八節(jié) 現(xiàn)貨月份平倉和實物交割
第二十九條 乙方應(yīng)當(dāng)在交易所統(tǒng)一規(guī)定的時間內(nèi)向甲方提出交割申請。乙方申請交割,應(yīng)符合期貨交易所的相關(guān)規(guī)定,否則,甲方有權(quán)拒絕接受乙方的實物交割申請。
第三十條 乙方應(yīng)當(dāng)在甲方統(tǒng)一規(guī)定的期限前,向甲方提交足額的交割資金或者標(biāo)準(zhǔn)倉單、增值稅發(fā)票等期貨交易所要求的憑證及票據(jù)。
超過上述規(guī)定的期限,乙方未下達平倉指令,也未向甲方提交上述資金、憑證及票據(jù),甲方有權(quán)在未通知乙方的情況下,對乙方的未平倉合約進行平倉,由此產(chǎn)生的費用和結(jié)果由乙方承擔(dān)。
第三十一條 交割通知、交割貨款交收或?qū)嵨锝桓都敖桓钸`約處理辦法依照相關(guān)期貨交易所和甲方的交割業(yè)務(wù)規(guī)則執(zhí)行。
第九節(jié) 保證金帳戶管理
第三十二條 甲方在期貨交易所指定結(jié)算銀行開設(shè)期貨保證金帳戶,代管乙方交存的保證金以及質(zhì)押的可上市流通國庫券。
第三十三條 甲方為乙方設(shè)置保證金明細帳,并在每日交易結(jié)算單中報告保證金帳戶余額和保證金的劃轉(zhuǎn)情況。
第三十四條 在下列情況下,甲方有權(quán)從乙方保證金帳戶中劃轉(zhuǎn)保證金:
(一)依照乙方的指示支付結(jié)余保證金;
?。ǘ橐曳较蚱谪浗灰姿淮姹WC金或者清算差額;
?。ㄈ橐曳铰募s所支付的實物交割貨款或者乙方未履約情況下的違約罰款;
?。ㄋ模┮曳揭蜻`法、違規(guī)被監(jiān)管部門或者期貨交易所予以罰款,甲方為乙方支付罰款;
(五)為乙方支付的倉租或者其他費用;
?。┮曳綉?yīng)當(dāng)向期貨經(jīng)紀(jì)公司、期貨交易所支付的手續(xù)費和其他費用以及相關(guān)稅項;
?。ㄆ撸┘追脚c乙方簽訂的書面協(xié)議中雙方同意的劃款事項。
第三十五條 乙方保證金屬于乙方所有。甲方因破產(chǎn)或者其他原因無法從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時,乙方的保證金不得用來抵償甲方的債務(wù)或挪作他用。
第十節(jié) 信息、培訓(xùn)與咨詢
第三十六條 甲方應(yīng)當(dāng)在營業(yè)場所向乙方提供國內(nèi)期貨市場行情及與交易相關(guān)的分析報告服務(wù)。甲方提供的任何關(guān)于市場的分析和信息僅供乙方參考,不構(gòu)成對乙方下達指令的指示、誘導(dǎo)或者暗示。
乙方應(yīng)當(dāng)對自己的交易行為負責(zé),不得以根據(jù)甲方的分析或者信息入市為理由,對交易虧損要求甲方承擔(dān)責(zé)任。
第三十七條 甲方應(yīng)當(dāng)以發(fā)放培訓(xùn)教材等方式向乙方提供期貨交易知識和交易技術(shù)的培訓(xùn)服務(wù)。
第三十八條 乙方有權(quán)隨時查詢自己的原始交易憑證,有權(quán)隨時了解自己的帳戶情況,甲方應(yīng)當(dāng)予以積極配合。
第十一節(jié) 費用
第三十九條
?。ㄒ唬┮曳綉?yīng)當(dāng)向甲方支付代理進行期貨交易的手續(xù)費。手續(xù)費收取的標(biāo)準(zhǔn)按甲方的規(guī)定執(zhí)行。甲方有權(quán)根據(jù)交易所收費標(biāo)準(zhǔn)變化和市場變化進行手續(xù)費調(diào)整。調(diào)整以甲方公告、通知日為準(zhǔn)。
(二)有關(guān)信息、培訓(xùn)、咨詢服務(wù)及行情系統(tǒng)是甲方免費提供給乙方使用的,但甲方有權(quán)僅對連續(xù)三個月未進行交易及帳戶權(quán)益低于3萬元的乙方客戶收取相應(yīng)的信息服務(wù)費或停止乙方的使用權(quán),收費標(biāo)準(zhǔn)按甲方的規(guī)定執(zhí)行。
第四十條 乙方支付給期貨交易所的各項費用以及涉及乙方的稅項由乙方承擔(dān),前述費用不在乙方支付給甲方的手續(xù)費之內(nèi)。
第十二節(jié) 免責(zé)條款
第四十一條 由于地震、火災(zāi)、戰(zhàn)爭等不可抗力因素導(dǎo)致的交易中斷、延誤等風(fēng)險,甲方不承擔(dān)責(zé)任,但應(yīng)在條件允許下采取一切必要的補救措施以減少因不可抗力造成的損失。
第四十二條 由于國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策或者相關(guān)期貨交易所規(guī)則的改變、緊急措施的出臺等導(dǎo)致乙方所承擔(dān)的風(fēng)險,甲方不承擔(dān)責(zé)任。
第四十三條 由于通訊設(shè)施中斷、電腦程序故障、電力中斷等原因?qū)е轮噶顐鬟_、執(zhí)行延遲,甲方?jīng)]有過錯的,甲方不承擔(dān)責(zé)任。
第十三節(jié) 協(xié)議生效和修改
第四十四條 本協(xié)議經(jīng)甲乙雙方或者其代理人簽字后,于乙方開戶資金匯入甲方帳戶之日起生效。
第四十五條 本協(xié)議如有變更、修改或補充,雙方需協(xié)商一致并簽訂變更、修改或補充協(xié)議,作為本協(xié)議的補充,與本協(xié)議具有同等效力。
第四十六條 在協(xié)議履行過程中若發(fā)生本協(xié)議未列明的事宜,按國家有關(guān)法規(guī)、規(guī)章、政策及相關(guān)期貨交易所的章程、規(guī)則和甲方有關(guān)的業(yè)務(wù)細則以及期貨交易慣例執(zhí)行。
第十四節(jié) 協(xié)議的終止及帳戶清算
第四十七條 當(dāng)發(fā)生下列情形之一時,甲方有權(quán)通過平倉或執(zhí)行質(zhì)押物對乙方帳戶進行清算,并解除同乙方的委托關(guān)系:
(一)乙方具備下列情形之一
1.無民事行為能力或者限制民事行為能力的自然人;
2.期貨監(jiān)管部門、期貨交易所的工作人員;
3.甲方公司職員及其配偶、直系親屬;
4.期貨市場禁止進入者;
5.金融機構(gòu)、事業(yè)單位和國家機關(guān);
6.未能提供法定代表人簽署的批準(zhǔn)文件的國有企業(yè)或者國有資產(chǎn)占控股地位或者主導(dǎo)地位的企業(yè);
7.單位委托開戶未能提供委托授權(quán)文件的;
8.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。
?。ǘ┮曳剿劳?、喪失民事行為能力或者終止;
?。ㄈ┮曳奖蝗嗣穹ㄔ盒孢M入破產(chǎn)程序;
(四)乙方在甲方的帳戶被司法機關(guān)采取訴訟保全或者扣押、凍結(jié)、劃撥;
?。ㄎ澹┮曳匠霈F(xiàn)其他法定或者約定解除協(xié)議條件的情況。
乙方應(yīng)對甲方進行帳戶清算的費用和清算后的債務(wù)余額負全部責(zé)任。
第四十八條 甲方因故不能從事期貨業(yè)務(wù)時,甲方應(yīng)當(dāng)采取必要措施妥善處理乙方的持倉和保證金。經(jīng)乙方同意,甲方可以將客戶持倉轉(zhuǎn)移至其他期貨經(jīng)紀(jì)公司,同時轉(zhuǎn)移乙方保證金。由此產(chǎn)生的有關(guān)合理費用由甲方承擔(dān)。
第四十九條
(一)乙方可以通過撤銷帳戶的方式,終止與甲方的期貨經(jīng)紀(jì)合約。
?。ǘ┘追接袡?quán)對違反法律或甲方《客戶守則》的乙方客戶作終止協(xié)議處理,包括采取強行平倉、提高交易保證金等方式。
?。ㄈ┘追?、乙方終止委托關(guān)系,乙方應(yīng)當(dāng)辦理銷戶手續(xù)。
乙方銷戶時應(yīng)備齊保證金收據(jù)、期貨經(jīng)紀(jì)合約原件;
第十五節(jié) 糾紛處理方式
第五十條 甲乙雙方因本協(xié)議所發(fā)生的一切糾紛或爭議,可以自行協(xié)商解決,協(xié)商不成的,選擇以下第(_________)種方式解決:
1.向_________仲裁委員會提請仲裁;
2.向甲方所在地有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。
第十六節(jié) 其他事宜
第五十一條 甲方的《開戶申請表》、《客戶須知》、《客戶聲明》、《電子化期貨交易協(xié)議》、《期貨交易風(fēng)險說明書》、《電子化期貨交易風(fēng)險說明書》、《客戶守則》為本協(xié)議不可分割的部分,須與本協(xié)議同時簽署。
第五十二條 本協(xié)議一式二份,甲乙雙方各執(zhí)一份。
本協(xié)議是否經(jīng)居間人促成簽訂:是□,否□。
甲方(蓋章):_________ 乙方(蓋章、簽字):
法定代表人(蓋章、簽字):_________ 法定代表人(蓋章、簽字):_________
委托代理人(簽字):_________ 委托代理人(簽字):_________
_________年____月____日 _________年____月____日
電子化期貨交易風(fēng)險提示書
尊敬的客戶:
根據(jù)中國證監(jiān)會的規(guī)定,現(xiàn)向您提供《電子化期貨交易風(fēng)險提示書》。作為在_________期貨經(jīng)紀(jì)有限公司使用電子化進行期貨交易的客戶,必須仔細閱讀以下內(nèi)容,以便全面了解電子化期貨交易的風(fēng)險。
本提示書中電子化期貨交易是指通過計算機網(wǎng)絡(luò)、通信網(wǎng)絡(luò)、國際互聯(lián)網(wǎng)等進行期貨交易的交易方式。其主要形式為:1、電腦自助委托期貨交易;2、互聯(lián)網(wǎng)自助委托期貨交易。3、電話自助委托期貨交易。
為了保障客戶資料和交易活動的安全,本公司對電子化期貨交易系統(tǒng)采取了積極的防護措施。但本公司仍要特別提醒您,電子化自助委托期貨交易存在且不止限于下列風(fēng)險,由此造成的一切損失本公司不承擔(dān)任何經(jīng)濟或法律責(zé)任:
一、電腦自助委托期貨交易要通過計算機網(wǎng)絡(luò)、通信網(wǎng)絡(luò)、國際互聯(lián)網(wǎng)等網(wǎng)絡(luò)進行。由于這些網(wǎng)絡(luò)的線路故障、通信技術(shù)問題以及安全問題等原因,所造成的您的經(jīng)濟損失。
二、計算機網(wǎng)絡(luò)、通信網(wǎng)絡(luò)、國際互聯(lián)網(wǎng)等網(wǎng)絡(luò),有可能因繁忙或其他原因出現(xiàn)延遲、中斷、停頓或數(shù)據(jù)不完全,甚至出現(xiàn)系統(tǒng)故障,從而使得交易指令出現(xiàn)延遲、停頓、中斷甚至數(shù)據(jù)錯誤,所造成的您的經(jīng)濟損失。
三、您的所有數(shù)據(jù)在傳輸過程中都進行了加密,但這些數(shù)據(jù)仍然有可能因密碼泄露被他人通過某種渠道獲得,而造成您的經(jīng)濟損失。所以您必須牢記和保護好自己的密碼并適時更換。本公司不可能提供密碼查詢(本公司所有工作人員都無法查到密碼),如您的密碼遺忘只能憑您本人有效身份證,并親自到本公司交易部自己更新密碼。一切使用您的交易密碼進行的、并合乎規(guī)定的交易指令,本公司均認為是您的有效委托。
四、本公司提供的行情、信息資料等均來自專業(yè)機構(gòu)。本公司力求客觀但不能保證數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性、及時性和可靠性。您據(jù)此行情數(shù)據(jù)進行交易,所造成的經(jīng)濟損失。
五、交易過程中您自身原因進行的錯誤操作,所造成的經(jīng)濟損失。
六、對因地震、火災(zāi)、水災(zāi)、臺風(fēng)等不可抗力因素或者計算機系統(tǒng)、通信系統(tǒng)、網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)、電力系統(tǒng)故障等原因,所造成的您的經(jīng)濟損失。
_________期貨經(jīng)紀(jì)有限公司已經(jīng)在簽訂《電子化期貨交易協(xié)議》之前將以上《電子化期貨交易風(fēng)險提示書》,向本單位(本人)出示并詳細說明,本單位(本人)已閱讀并完全理解。
客戶名稱(蓋章、簽字):_________
法定代表人(簽字):_________
委托代理人(簽字):_________
簽署日期:_________年_________月_________日
電子化期貨交易協(xié)議
甲方:_________期貨經(jīng)紀(jì)有限公司
乙方:_________
雙方本著平等協(xié)商、誠實信用的原則,就甲方為乙方提供電子化自助委托期貨交易服務(wù)的有關(guān)事項達成如下協(xié)議:
第一條 乙方申請開通的電子化自助委托期貨交易方式為(選中的打“√”,未選中的打“×”)
1.電腦自助委托期貨交易□
2.互聯(lián)網(wǎng)自助委托期貨交易□
3.電話自助委托期貨交易□
4.遠程終端自助委托期貨交易□
第二條 甲方同意為乙方開通的電子化委托期貨交易方式為(選中的打“√”,未選中的打“×”)
1.電腦自助委托期貨交易□
2.互聯(lián)網(wǎng)自助委托期貨交易□
3.電話自助委托期貨交易□
4.遠程終端自助委托期貨交易□
第三條 乙方電子化自助委托期貨交易的初始交易密碼為:_________。
第四條 甲方為乙方開通電子化自助委托期貨交易方式后,乙方必須自行更改初始交易密碼,按規(guī)定開始電子化自助委托期貨交易。乙方必須妥善保管交易密碼并適時更換。如因交易密碼泄露而造成的一切損失均由乙方自行承擔(dān)。
第五條 對電子化自助委托期貨交易委托指令的確認以電腦紀(jì)錄資料為準(zhǔn),并具有法律效力。一切使用交易密碼進行的、并合乎規(guī)定的委托指令,均視為乙方的有效委托。乙方對其交易結(jié)果承擔(dān)全部責(zé)任。
第六條 甲乙雙方約定,乙方如對電子化自助委托期貨交易的結(jié)果有任何異議,應(yīng)當(dāng)在下一個交易日開始前向甲方提出書面異議并送達甲方。否則乙方應(yīng)在交易結(jié)算單上簽字確認或者按照《期貨經(jīng)紀(jì)合約》中約定的方式確認。乙方既未提出書面異議也未對交易結(jié)算單做出簽字確認的,視為對交易結(jié)果的確認。
第七條 乙方承諾凡因電腦自助委托期貨交易系統(tǒng)不可預(yù)測的因素(如計算機故障、設(shè)備故障、通訊故障、電力故障、互聯(lián)網(wǎng)故障等)或不可抗力因素造成的損失,甲方不承擔(dān)任何經(jīng)濟或法律責(zé)任。
第八條 乙方承諾不利用該電子化自助委托期貨交易系統(tǒng)進行非法交易(代理)活動和接受他人委托、轉(zhuǎn)委托等違法、違規(guī)業(yè)務(wù)。否則,由此產(chǎn)生的一切經(jīng)濟或法律責(zé)任均由乙方自行承擔(dān)。
第九條 由于系統(tǒng)故障或其他原因造成乙方無法以電腦自助委托期貨交易方式進行交易時,乙方應(yīng)立即采用書面、電話委托等事先約定的方式下達交易指令。
第十條 乙方簽署當(dāng)日結(jié)算單后,視為對之前所有交易結(jié)果予以確認。
第十一條 電話委托期貨交易的相關(guān)說明:
?。ㄒ唬┮曳酱_定的交易密碼為:_________?! ?br /> ?。ǘ┘追绞芾硪曳诫娫捨衅谪浗灰卒浺綦娫捥柎a為:_________。
(三)電話委托工作流程:
1.乙方下達交易指令:撥通甲方受理交易錄音電話-報帳戶號碼-報交易密碼-報交易代碼-報交易指令內(nèi)容。
2.乙方交易指令內(nèi)容:交易品種、合約月份、買賣方向、交易數(shù)量、買賣價格、開倉平倉。
3.乙方撤回交易指令:報帳戶號碼-報交易密碼-報交易代碼-報掛單單號-報撤回掛單。
4.乙方修改交易指令:報帳戶號碼-報交易密碼-報交易代碼-報掛單單號-報撤回掛單-報新交易指令內(nèi)容。
5.乙方查詢交易結(jié)果:報帳戶號碼-報交易密碼-報交易代碼-報查詢內(nèi)容(包括成交情況、資金情況)。
?。ㄋ模┮曳竭M行電話委托期貨交易必須通過甲方指定的受理交易錄音電話實施。經(jīng)甲方確認乙方的交易密碼無誤后,乙方即可下達交易指令和撤回、修改交易指令。
?。ㄎ澹┘滓译p方約定,乙方如對電話委托交易結(jié)果有任何異議,應(yīng)當(dāng)于下一交易日開市前半小時向甲方提出書面異議并送達甲方。乙方同意以甲方受理交易錄音電話的錄音為準(zhǔn)進行核對。乙方在兩個交易日內(nèi)沒有提出書面異議的,視為對交易結(jié)果的確認,不得再提出異議。
?。┮曳接辛x務(wù)妥善保管交易密碼。乙方確認如因交易密碼外泄造成的一切損失均由乙方自行承擔(dān)。
?。ㄆ撸┘滓译p方約定,乙方在條件允許的情況下,應(yīng)采用書面委托的方式下達期貨交易指令。
第十二條 本協(xié)議作為《期貨業(yè)務(wù)委托代理協(xié)議》的附件,具有同等法律效力。本協(xié)議一式兩份,甲、乙雙方各執(zhí)一份,與《期貨業(yè)務(wù)委托代理協(xié)議》同時生效。
甲方(蓋章):_________ 乙方(蓋章):_________
法定代表人(蓋章、簽字):_________ 法定代表人(蓋章、簽字):_________
委托代理人(簽字):_________ 委托代理人(簽字):_________
_________年____月____日 _________年____月____日
電話委托/傳真系統(tǒng)操作流程(略)
致:客戶
感謝閣下在本公司開戶投資,如果您在投資過程中對帳戶內(nèi)的資金及持倉有疑問時,您可以通過本公司的電話語音系統(tǒng)查詢,或向本公司客戶服務(wù)部查詢,本部會熱情解答您的問題。
電話語音查詢熱線:_________
客戶服務(wù)部熱線:_________
接聽時間:_________
_________期貨經(jīng)紀(jì)有限公司
客戶服務(wù)部
回執(zhí)
本單位(本人)是_________期貨經(jīng)紀(jì)有限公司客戶:_________ 帳號:_________
本單位(本人)在簽署《電子化期貨交易協(xié)議》后,_________期貨經(jīng)紀(jì)有限公司交易部已將電子化期貨交易的帳號、初始密碼及交易查詢的電話號碼通知到本單位(本人)。本單位(本人)已即時將初始密碼進行了修改。
客戶名稱(蓋章、簽字):_________
法定代表人(簽字):_________
委托代理人(簽字):_________
簽署日期:_________年_________月_________日