企業(yè)進(jìn)行內(nèi)部管理時(shí)，通過(guò)罰款對(duì)員工進(jìn)行規(guī)制的情況并不在少數(shù)。那么，這種做法是否違法呢？
《勞動(dòng)法》第四條規(guī)定：“用人單位應(yīng)當(dāng)依法建立和完善規(guī)章制度，保障勞動(dòng)者享有勞動(dòng)權(quán)利和履行勞動(dòng)義務(wù)?！?/div>
用人單位與勞動(dòng)者本系管理與被管理關(guān)系，無(wú)論從實(shí)踐的角度還是法律的角度，用人單位都有權(quán)制定規(guī)章制度，對(duì)員工的行為予以規(guī)范，包括使用各種方式對(duì)員工進(jìn)行管理，如適當(dāng)?shù)莫?jiǎng)懲措施。而扣罰員工工資恰恰屬于用人單位管理員工的手段之一，只要其賴以存在的規(guī)章制度制定主體、程序和內(nèi)容合法，且數(shù)額適當(dāng)，就應(yīng)認(rèn)定為合法。
同時(shí)，有的地區(qū)以立法形式確認(rèn)了用人單位的“罰款”權(quán)，如：
《深圳市員工工資支付條例》第三十四條規(guī)定：“用人單位可以從員工工資中扣減下列費(fèi)用：
（一）員工賠償因本人原因造成用人單位經(jīng)濟(jì)損失的費(fèi)用；
（二）用人單位按照依法制定的規(guī)章制度對(duì)員工進(jìn)行的違紀(jì)經(jīng)濟(jì)處罰；
（三）經(jīng)員工本人同意的其他費(fèi)用。用人單位每月扣減前款第（一）、（二）項(xiàng)費(fèi)用后的員工工資余額不得低于最低工資?！?nbsp;
反對(duì)者觀點(diǎn)
有人認(rèn)為，根據(jù)《行政處罰法》的規(guī)定，有權(quán)設(shè)立罰款處罰的最低一級(jí)機(jī)關(guān)為“省、自治區(qū)、直轄市人民政府和省、自治區(qū)人民政府所在地的市人民政府以及經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的較大的市人民政府”，也就是說(shuō)，該級(jí)別以下的任何組織均無(wú)權(quán)設(shè)立“罰款”條款。同時(shí)，《行政處罰法》第十五條規(guī)定了行政處罰的實(shí)施機(jī)關(guān)為“具有行政處罰權(quán)的行政機(jī)關(guān)”。可見，對(duì)公民的財(cái)產(chǎn)行使經(jīng)濟(jì)處罰權(quán)的主體只能是法律法規(guī)賦予的行政機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān)等有授權(quán)的主體，且應(yīng)嚴(yán)格依照法律法規(guī)所規(guī)定的程序執(zhí)行。用人單位僅根據(jù)自行制定的規(guī)章制度對(duì)員工進(jìn)行財(cái)產(chǎn)上的懲罰，顯然沒有法律依據(jù)。
另有一些人認(rèn)為，只有在法律明確規(guī)定的情況下，用人單位才可以扣除勞動(dòng)者工資，包括：法律規(guī)定用人單位可以代扣代繳相關(guān)費(fèi)用的情形；勞動(dòng)者使用人單位造成經(jīng)濟(jì)損失而需要賠償?shù)那樾?；以及勞?dòng)者違反服務(wù)期或競(jìng)業(yè)限制約定義務(wù)而需要支付違約金的情形。除此之外，用人單位無(wú)權(quán)以任何名義扣罰員工工資。
此外，還有人認(rèn)為，即使用人單位欲通過(guò)獎(jiǎng)懲手段加強(qiáng)內(nèi)部管理，亦可通過(guò)警告、降職、降級(jí)、績(jī)效、解除勞動(dòng)合同等方式進(jìn)行，畢竟扣罰工資并非唯一的懲罰手段。且即使規(guī)章制度的制定程序合法，數(shù)額又應(yīng)當(dāng)控制在何種范圍內(nèi)才算適當(dāng)，實(shí)踐中尚無(wú)認(rèn)定依據(jù)。
那到底該不該罰呢？
勞動(dòng)關(guān)系兼具平等性和從屬性的雙重屬性。勞動(dòng)者和用人單位在締結(jié)勞動(dòng)合同時(shí)雖秉承了平等、自愿的原則，但勞動(dòng)關(guān)系一經(jīng)建立，勞動(dòng)者成為用人單位成員后，就應(yīng)該聽從用人單位的指揮和調(diào)度。用人單位有權(quán)對(duì)其員工進(jìn)行管理，這一點(diǎn)毋庸置疑。
但承認(rèn)用人單位的自主管理權(quán)并不當(dāng)然意味著承認(rèn)其有權(quán)對(duì)員工進(jìn)行獎(jiǎng)懲，包括經(jīng)濟(jì)處罰。自主管理權(quán)亦有邊界，對(duì)于他人人身和財(cái)產(chǎn)的處分需要法定或約定的理由。
筆者認(rèn)為，在一定限度內(nèi)，用人單位有權(quán)根據(jù)員工的表現(xiàn)進(jìn)行獎(jiǎng)懲，包括經(jīng)濟(jì)處罰，理由如下：
對(duì)用人單位管理權(quán)的規(guī)制不宜比照公法對(duì)公權(quán)力的限制
在目前我國(guó)的經(jīng)濟(jì)體制下，勞動(dòng)行政職能由對(duì)勞動(dòng)關(guān)系的決定和支配，逐漸轉(zhuǎn)變?yōu)閷?duì)勞動(dòng)關(guān)系的指導(dǎo)、監(jiān)督和保障。在此前提下，若依據(jù)行政處罰或刑事處罰的設(shè)定和執(zhí)行程序?qū)镜淖灾鞴芾頇?quán)進(jìn)行規(guī)制實(shí)屬不妥，因?yàn)槠胀ǖ钠髽I(yè)相對(duì)于國(guó)家機(jī)關(guān)而言不可能對(duì)不特定人群的權(quán)益產(chǎn)生影響，對(duì)用人單位管理權(quán)的限制不宜比照公法對(duì)公權(quán)力的限制。
法不禁止即自由
在檢索了相關(guān)法律法規(guī)后，筆者發(fā)現(xiàn)，國(guó)家層面對(duì)于“罰款”并無(wú)具體規(guī)定，地方層面除了個(gè)別地區(qū)以明文規(guī)定進(jìn)行了授權(quán)（如《深圳市員工工資支付條例》第三十四條）或禁止（如《廣東省勞動(dòng)保障監(jiān)察條例》第五十一條，該條例在深圳市以外的地區(qū)執(zhí)行）以外，多數(shù)地區(qū)亦未進(jìn)行明確規(guī)定。
比如，已失效的《企業(yè)職工獎(jiǎng)懲條例》第十一條規(guī)定：
“對(duì)于有下列行為之一的職工，經(jīng)批評(píng)教育不改的，應(yīng)當(dāng)分別情況給予行政處分或者經(jīng)濟(jì)處罰：
（一）違反勞動(dòng)紀(jì)律，經(jīng)常遲到、早退、曠工，消極怠工，沒有完成生產(chǎn)任務(wù)或者工作任務(wù)的；
（二）無(wú)正當(dāng)理由不服從工作分配和調(diào)動(dòng)、指揮，或者無(wú)理取鬧，聚眾鬧事，打架斗毆，影響生產(chǎn)秩序、工作秩序和社會(huì)秩序的；
（三）玩忽職守，違反技術(shù)操作規(guī)程和安全規(guī)程，或者違章指揮，造成事故，使人民生命、財(cái)產(chǎn)遭受損失的；
（四）工作不負(fù)責(zé)任，經(jīng)常產(chǎn)生廢品，損壞設(shè)備工具，浪費(fèi)原材料、能源，造成經(jīng)濟(jì)損失的；
（五）濫用職權(quán)，違反政策法令，違反財(cái)經(jīng)紀(jì)律，偷稅漏稅，截留上繳利潤(rùn)，濫發(fā)獎(jiǎng)金，揮霍浪費(fèi)國(guó)家資財(cái)，損公肥私，使國(guó)家和企業(yè)在經(jīng)濟(jì)上遭受損失的；
（六）有貪污盜竊、投機(jī)倒把、走私販私、行賄受賄、敲詐勒索以及其他違法亂紀(jì)行為的；
（七）犯有其他嚴(yán)重錯(cuò)誤的。職工有上述行為，情節(jié)嚴(yán)重，觸犯刑律的，由司法機(jī)關(guān)依法懲處?！?/div>
雖然條例已于2008年1月被廢止，其廢止當(dāng)月恰逢《勞動(dòng)合同法》生效。《勞動(dòng)合同法》中確認(rèn)了用人單位有權(quán)并且應(yīng)當(dāng)“建立和完善勞動(dòng)規(guī)章制度”，這部分條款可視為對(duì)原來(lái)的《企業(yè)職工獎(jiǎng)懲條例》的承繼。雖由于當(dāng)前的客觀情況已有所不同，《勞動(dòng)合同法》無(wú)法照搬《企業(yè)職工獎(jiǎng)懲條例》的做法明確規(guī)定企業(yè)可對(duì)員工進(jìn)行“行政處分或者經(jīng)濟(jì)處罰”，但《勞動(dòng)合同法》無(wú)疑承擔(dān)并延續(xù)著《企業(yè)職工獎(jiǎng)懲條例》的使命?！ ?/div>
一些持反對(duì)意見的人士認(rèn)為，除了法律規(guī)定的“代扣代繳”、“賠償經(jīng)濟(jì)損失”、“違約金”等情況以外，用人單位無(wú)權(quán)扣減勞動(dòng)者工資。需要明確的是，《勞動(dòng)合同法》并不否認(rèn)用人單位有權(quán)通過(guò)規(guī)章制度對(duì)員工進(jìn)行獎(jiǎng)懲?！?/div>
筆者認(rèn)為，既然用人單位與勞動(dòng)者之間的關(guān)系性質(zhì)上不等同于計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期的行政關(guān)系，那么根據(jù)“法不禁止即自由”原則，用人單位有權(quán)對(duì)員工進(jìn)行經(jīng)濟(jì)處罰?！ ?/div>
例如：
《最高人民法院關(guān)于審理勞動(dòng)爭(zhēng)議案件適用法律若干問題的解釋（一）》第十九條也規(guī)定：“用人單位根據(jù)《勞動(dòng)法》第四條之規(guī)定，通過(guò)民主程序制定的規(guī)章制度，不違反國(guó)家法律、行政法規(guī)及政策規(guī)定，并已向勞動(dòng)者公示的，可以作為人民法院審理勞動(dòng)爭(zhēng)議案件的依據(jù)。”
最高人民法院的這一解釋支持了這一觀點(diǎn)，即只要規(guī)章制度制定程序合法且內(nèi)容無(wú)違反法律、法規(guī)規(guī)定的，其條款就具有法律效力。
也有人認(rèn)為，“罰款”并非企業(yè)管理的唯一手段，警告、降職、降級(jí)、績(jī)效、解除勞動(dòng)合同等方式也可以達(dá)到同樣的效果。這幾種方式確為可行的管理手段，但我們討論的是能不能的問題，而非孰為最佳選項(xiàng)的問題。
筆者認(rèn)為，勞動(dòng)法律法規(guī)雖然向保護(hù)勞動(dòng)者傾斜，但同時(shí)也兼顧對(duì)用人單位的保護(hù)。勞動(dòng)者的違紀(jì)行為，無(wú)論是否對(duì)用人單位造成直接經(jīng)濟(jì)損失，都會(huì)對(duì)其管理和效率產(chǎn)生負(fù)面影響。用人單位對(duì)相關(guān)違紀(jì)行為進(jìn)行一定處罰是出于維護(hù)其自身權(quán)益的考慮，畢竟，皮之不存，毛將焉附？承認(rèn)用人單位的“罰款”權(quán)并不與對(duì)勞動(dòng)者的傾斜保護(hù)相沖突?！?/div>
舉重以明輕
實(shí)踐中，用人單位因勞動(dòng)者嚴(yán)重違反規(guī)章制度而與其解除勞動(dòng)合同時(shí)，關(guān)于是否達(dá)到“嚴(yán)重違反”程度的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)由用人單位自行規(guī)定。筆者認(rèn)為，既然違紀(jì)解除勞動(dòng)合同的標(biāo)準(zhǔn)可由用人單位自行決定，而“罰款”無(wú)論是性質(zhì)還是對(duì)勞動(dòng)者權(quán)益產(chǎn)生的實(shí)質(zhì)影響都不會(huì)比解除勞動(dòng)合同更嚴(yán)重，根據(jù)“舉重以明輕”原則，用人單位自然有權(quán)對(duì)勞動(dòng)者的違紀(jì)行為進(jìn)行罰款，當(dāng)然前提是罰款的數(shù)額應(yīng)與違紀(jì)行為的性質(zhì)和程度相適應(yīng)，高額的罰款顯然《勞動(dòng)合同法》的立法初衷相悖。
怎樣罰款才能規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)
雖然法律條文沒有禁止用人單位制定規(guī)章制度對(duì)員工的違紀(jì)進(jìn)行“罰款”，但從管理角度出發(fā)，“罰款”并不是優(yōu)化企業(yè)內(nèi)部治理的上策?！?/div>
對(duì)勞動(dòng)者而言，不當(dāng)?shù)目哿P工資將侵犯其合法權(quán)益；從用人單位角度，雖可以通過(guò)“罰款”起到威懾作用從而提高管理力度，但由于“罰款”涉及勞動(dòng)者的經(jīng)濟(jì)利益，較為敏感，若處理不當(dāng)，會(huì)引起勞動(dòng)者不滿，繼而影響其工作積極性和對(duì)企業(yè)的忠誠(chéng)度，嚴(yán)重的還會(huì)因此產(chǎn)生勞動(dòng)爭(zhēng)議?！ ?/div>
“罰款”的濫用并不利于企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)控制，因而建議用人單位在制定獎(jiǎng)懲制度時(shí)，盡可能采取非經(jīng)濟(jì)性的處罰，如：教育、警告、通報(bào)批評(píng)等。對(duì)于較嚴(yán)重的違紀(jì)行為，則可以采用專項(xiàng)獎(jiǎng)金、績(jī)效考核、降職降級(jí)、解除勞動(dòng)合同等方式進(jìn)行。
例如有的公司設(shè)立了專門的“文明獎(jiǎng)”，對(duì)于整年度沒有違紀(jì)的員工予以一定金額的獎(jiǎng)勵(lì)，數(shù)額雖不大，亦可起到督促員工遵紀(jì)守法的作用；另外有很多企業(yè)在年度考核或升職評(píng)定中加入了“行為規(guī)范”的項(xiàng)目，考核的結(jié)果直接影響下年度的工資增長(zhǎng)和職位晉升。這些方法沒有直接扣除員工工資，卻同樣可以起到規(guī)范員工行為的作用，也更容易為員工所接受?！ ?/div>
企業(yè)一切管理手段皆是為了提高效率并保證其有序地運(yùn)營(yíng)，而提高企業(yè)的效率并不一定意味著使員工利益受損，若用人單位在制定規(guī)章制度時(shí)能兼顧自身和員工兩方面利益，反而能增加制度的接受度和執(zhí)行力。
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