崗位職責(zé)：
1、對(duì)公司相關(guān)業(yè)務(wù)條線的制度、流程的合規(guī)性進(jìn)行審查，識(shí)別和評(píng)估合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。?
2、審核公司相關(guān)業(yè)務(wù)條線的業(yè)務(wù)合同。
3、公司業(yè)務(wù)部門提供合規(guī)咨詢。
4、定期或不定期報(bào)告公司合規(guī)管理基本情況、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事件、 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患情況。
5、協(xié)調(diào)、處置各類合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)和危機(jī)事件。
6、配合監(jiān)管機(jī)構(gòu)完成監(jiān)管專項(xiàng)工作，向監(jiān)管機(jī)構(gòu)反饋公司建議。
7、組織、推動(dòng)公司合規(guī)履職考核工作。?
8、公司合規(guī)文化建設(shè)和合規(guī)培訓(xùn)工作。

任職要求：
1、具備良好的文字表達(dá)能力與溝通能力。思路清晰邏輯性強(qiáng)，工作細(xì)致認(rèn)真，能獨(dú)立完成相關(guān)工作報(bào)告；
2、擁有國(guó)家法律職業(yè)資格、注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格、FRM、證券公司合規(guī)管理人員勝任能力考試等相關(guān)專業(yè)資質(zhì)優(yōu)先。

工作經(jīng)驗(yàn)?zāi)陻?shù)要求：需具備3年以上證券、金融、法律、會(huì)計(jì)、信息技術(shù)等有關(guān)領(lǐng)域的工作經(jīng)歷；

開源證券股份有限公司成立于2001年，總部位于陜西省西安市。公司歷經(jīng)增資擴(kuò)股，股份制改造，堅(jiān)定不移的走市場(chǎng)化道路，堅(jiān)持不懈推進(jìn)“人才領(lǐng)先，創(chuàng)新為魂”發(fā)展戰(zhàn)略，實(shí)現(xiàn)了持續(xù)、快速、健康發(fā)展。2015年4月30日，成為第3家新三板掛牌券商（證券簡(jiǎn)稱：開源證券，證券代碼：832396）。公司注冊(cè)資本178998.3萬(wàn)元，目前在全國(guó)范圍內(nèi)擁有67家分支機(jī)構(gòu)，完成了證券、基金、期貨、私募股權(quán)投資等多業(yè)態(tài)金融控股布局，成為具備全業(yè)務(wù)牌照的綜合性、創(chuàng)新型新銳券商。

　　公司的經(jīng)營(yíng)范圍為：證券經(jīng)紀(jì)；證券投資咨詢；與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)；證券承銷與保薦；證券自營(yíng)；證券資產(chǎn)管理；融資融券；證券投資基金銷售；為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)；代銷金融產(chǎn)品。